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2016證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》通關(guān)必做試題
證券從業(yè)資格考試不僅是對我們學(xué)習(xí)得到的知識的檢驗，也是對我們心里素質(zhì)的考驗，考試之前切記趕時間性的學(xué)習(xí)，有些考生總感覺自己學(xué)到的還不夠全面，考試之前一直緊張的學(xué)習(xí)著，導(dǎo)致心里緊張，考試時大腦一片空白，從而沒能通過，考試之前頭腦一定要清晰，調(diào)節(jié)好心態(tài)，切莫緊張，要相信自己已經(jīng)做好了一切準(zhǔn)備，只要準(zhǔn)其自然的答題就可以通過。以下是百分網(wǎng)小編整理的2016證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》通關(guān)必做題，歡迎學(xué)習(xí)!
多選題
1.狹義的投資銀行業(yè)務(wù)的范圍包括( )。
A.并購業(yè)務(wù)
B.公司融資
C.融資業(yè)務(wù)
D.承銷業(yè)務(wù)
2.關(guān)于資產(chǎn)支持證券，下列說法中正確的有( )。
A.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)
B.資產(chǎn)支持證券是指將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券
C.受托機(jī)構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)
D.我國目前還沒有資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
3.證券公司的保薦業(yè)務(wù)部門在申請保薦機(jī)構(gòu)資格時要求其( )。
A.具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程
B.內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理
C.具備相應(yīng)的研究能力
D.從事保薦業(yè)務(wù)10年以上
4.保薦期間分為( )兩個階段。
A.盡職推薦階段
B.持續(xù)督導(dǎo)階段
C.前端督導(dǎo)階段
D.后臺督導(dǎo)階段
5.發(fā)行人繳納股款后，在( )情形下可以抽回資本。
A.未按期募足股份
B.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會
C.公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會通過
D.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司
6.股份有限公司增加資本的方式有( )。
A.向中小股東回購股份
B.向現(xiàn)有股東配售股份
C.向現(xiàn)有股東派送紅股
D.以公積金轉(zhuǎn)增股本
7.股份有限公司的董事的職權(quán)有( )。
A.出席董事會
B.行使表決權(quán)
C.報酬請求權(quán)
D.簽名權(quán)
8.股份有限公司在將稅后利潤向股東按持有比例分配之前，應(yīng)先提取( )。
A.工會經(jīng)費(fèi)
B.職工福利費(fèi)
C.法定公積金
D.任意公積金
9.在企業(yè)的股份制改組的過程中，發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的( )完整投入擬發(fā)行上市公司。
A.固定資產(chǎn)
B.在建工程
C.無形資產(chǎn)
D.其他資產(chǎn)
10.股份制改組的會計報表審計過程包括( )。
A.計劃階段
B.實施審計階段
C.審計完成階段
D.評估階段
參考答案及解析：
1.ACD。【解析】投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的承銷業(yè)務(wù)、并購和融資業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問。
2.ABC。【解析】資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。2005年12月8日，國家開發(fā)銀行和中國建設(shè)銀行在銀行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。故D項錯誤。
3.ABC。【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦業(yè)務(wù)部門應(yīng)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持。
4.AB。【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，企業(yè)首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券均需保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人保薦。保薦期間分為兩個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。
5.ABD。【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會或者創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司的情形外，不得抽回其股本。
6.BCD。【解析】股份有限公司公司增資的方式有：(1)向社會公眾發(fā)行股份;(2)向特定對象發(fā)行股份;(3)向現(xiàn)有股東配售股份;(4)向現(xiàn)有股東派送紅股;(5)以公積金轉(zhuǎn)增股本;(6)公司債券轉(zhuǎn)換為公司股份等。以公開發(fā)行新股方式增資的。應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)。
7.ABCD。【解析】股份有限公司的董事的職權(quán)：(1)出席董事會，并行使表決權(quán);(2)報酬請求權(quán);(3)簽名權(quán)，此項權(quán)利同時也是義務(wù)，如在以公司名義頒發(fā)的有關(guān)文件，如募股文件、公司設(shè)立登記文件等上簽名;(4)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
8.CD。【解析】《中華人民共和國公司法》第一百六十七條規(guī)定，公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，足可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。
9.ABCD。【解析】在企業(yè)的股份制改組過程中，發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的固定資產(chǎn)、在建工程、無形資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)完整投入擬發(fā)行上市公司。
10.ABC。【解析】股份制改組的會計報表的審計是指從審計工作開始到審計報告完成的整個過程，一般包括3個主要階段，即計劃階段、實施審計階段和審計完成階段。
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