2017年證券從業(yè)《金融基礎知識》試題及答案

　　證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。以下是小編為大家搜索整理的2017年證券從業(yè)《金融基礎知識》試題及答案，希望能給大家?guī)�來幫�?更多精彩內容請及時關注我們應屆畢業(yè)生考試網!

　　1、根據合格境內機構投資者(QDII)制度，可以申請開展QDII業(yè)務的機構是()

　　A.商業(yè)銀行、基金公司、社保基金、證券公司

　　B.人民銀行、基金公司、保險公司、證券公司

　　C.商業(yè)銀行、社保基金、保險公司、證券公司

　　D.商業(yè)銀行、基金公司、保險公司、證券公司

　　2、以下有關首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述，錯誤的是()

　　A.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價證券為主要業(yè)務的公司

　　B.金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務性投資

　　C.非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務性投資

　　D.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業(yè)務

　　3、證券金融公司和會計事務所、律師事務所等都是屬于證券的()機構

　　A.服務

　　B.投資

　　C.代理

　　D.金融

　　4、客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報競價未成交的部分()。

　　A.可以變更和撤銷

　　B.可以變更，但不得撤銷

　　C.既不能變更，也不得撤銷

　　D.不能變更，但可以撤銷

　　參考答案：D

　　5、下列因素中，不屬于通過改變資金供應量影響股票價格的是()

　　A.央行提高存款準備金率

　　B.央行進行公開市場業(yè)務

　　C.再貼現率政策

　　D.通貨膨脹率

　　參考答案：D

　　6、關于上市股票交易印花稅，下列說法正確的是()

　　A.為保證稅率，現行的做法是由稅務機關直接在投資者辦理交收過程中征收(缺)

　　B.按照國家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報時征收的稅金

　　C.印花稅率為成交金額的1%

　　D.印花稅對交易雙方同時征收

　　7、證券市場是()

　　A.有價證券的發(fā)行市場

　　B.有價證券發(fā)行與交易的市場

　　C.有價證券投資者博弈的二級市場

　　D.有價證券的交易市場

　　8、下列項目中，屬于債權類資產的遠期合約是()

　　A.定期存款單的遠期合約

　　B.遠期匯率協(xié)議

　　C.一攬子股票的遠期合約

　　D.單個股票的遠期合約

　　參考答案：A

　　9、通常情況下，投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險的是()

　　A.債券

　　B.優(yōu)先股

　　C.基金

　　D.股票

　　10、以下關于可轉換公司債券說法錯誤的是()

　　A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　B.一般采用股票交割方式

　　C.上市公司再融資方式之一

　　D.一般附有轉股價向下修正條款

　　參考答案：B

　　11、為了加強市場準入的管理以及加強對證券服務機構的管理，《證券法》授權()對證券服務機構進行監(jiān)管和檢查。

　　A.商務部

　　B.財政部

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券監(jiān)督管理機構

　　參考答案：D

　　12、目前，財政部代理發(fā)現地方證券債券所采取的方式不包括()。

　　A.合并發(fā)行

　　B.合并托管

　　C.合并賬戶

　　D.合并名稱

　　參考答案：C.

　　13、在付息債券中，可以根據合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()

　　A.加息債券

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.緩息債券

　　14、由財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發(fā)行，以電子方式記錄債券的不可流通的貨幣債券是()

　　A.特別國債

　　B.儲蓄國債

　　C.記賬式國債

　　D.憑證式國債

　　15、按照《中國人民銀行信用評級管理指導意見》要求，信用評級機構應遵循的信用評級程序，下列說法錯誤的是()。

　　A.信用評級機構項目負責人給出被評對象的信用等級

　　B.被評對象按合同規(guī)定向信用評級機構提供所需的真實、完整的有關資料、報表

　　C.信用評級機構收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規(guī)定期限內按有關規(guī)定進行詳細審核，并就被評對象經營及財務狀況組織現場調查和訪談

　　D.被評對象與信用評級機構當事雙方簽訂評級合同，支付評估費

　　16、證券公司融資業(yè)務的風險質保規(guī)定包括()

　　Ⅰ、為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅱ、為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅲ、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的40%

　　Ⅳ、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　17、下列有關憑證式國債的表述，正確的是()

　　Ⅰ、采取“隨買隨賣”的方式進行交易

　　Ⅱ、承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售

　　Ⅲ、利率按實際持有天數分檔計付

　　Ⅳ、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

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