- 相關推薦
證券從業《證券基礎知識》沖刺模擬試題
在社會的各個領域，我們經常接觸到試題，借助試題可以更好地考查參試者所掌握的知識和技能。那么一般好的試題都具備什么特點呢？以下是小編為大家收集的證券從業《證券基礎知識》沖刺模擬試題，歡迎大家分享。
習題一
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在( )內不受理其執業證書申請。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
2、根據發行主體的不同，債券可以分為( )。
A.零息債券、附息債券和息票累積債券
B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國債和地方債券
3、可轉換公司債券應半年或1年付息1次，到期后( )個工作日內應償還未轉股債券的本金和最后一期利息。
A.3
B.5
C.7
D.10
4、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A.契約型基金和公司型基金
B.封閉式基金和開放式基金
C.國債基金、股票基金、貨幣市場基金
D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金
5、( )是ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。
A.中央存托公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.信托投資公司
6、股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的( )。
A.±5%
B.±10%
C.±20%
D.±50%
7、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
A.10
B.15
C.20
D.25
8、下列關于上證成分股指數的闡述，錯誤的是( )。
A.上證成分股指數選擇樣本股的標準是遵循規模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業代表性3項指標
B.設置上證成分股指數是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產品基礎的基準指數
C.上證成分股指數依據樣本穩定性和動態跟蹤的原則，通常每半年調整一次成分股，每次調整比例一般不超過10%
D.上證成分股指數的樣本股共有180只股票
9、根據( )，證券投資基金可以區分為主動型基金和被動型基金。
A.基金運作方式不同
B.投資目標劃分
C.投資理念的不同
D.投資標的劃分
10、出現因公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責股票交易被實行退市風險警示的，公司在其后( )個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業板塊上市。
A.6
B.12
C.18
D.2411、關于債券發行主體論述不正確的是( )。
A.政府債券的發行主體是政府
B.公司債券的發行主體是股份公司
C.憑證式債券的發行主體是非股份制企業
D.金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構
12、已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.普通股票和優先股票
C.外資股和內資股
D.有限售條件股份和無限售條件股份
13、證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
A.1
B.3
C.5
D.7
14、有價證券是( )的一種形式。
A.真實資本
B.商品資本
C.貨幣資本
D.虛擬資本
15、根據我國《貨幣市場基金管理暫行規定》的規定，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當( )進行收益分配。
A.每日
B.每2日
C.每周
D.每15日
16、交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產的合約是( )。
A.金融互換
B.金融期權
C.金融期貨
D.金融遠期合約
17、( )是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移，對公司的資產、負債、股東權益總額毫無影響。
A.現金股息
B.財產股息
C.股票股息
D.負債股息
18、招股說明書的有效期為( )，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
A.12個月
B.9個月
C.6個月
D.3個月
19、由( )直接為投資者開立資金結算賬戶。
A.證券登記結算公司
B.中國證券業協會
C.證券交易所
D.證券公司
20、關于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是( )。
A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，跨期交易的特點十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具
C.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動
D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度
21、下面不屬于國際證監會組織公布的證券監管目標的是( )。
A.降低非系統性風險
B.保證證券市場的公平、效率和透明
C.保護投資者
D.降低系統性風險
22、基金管理人可以依照相關規定從基金財產中持續計提一定比例的( )。
A.基金交易費
B.銷售服務費
C.申購費
D.基金運作費
23、2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于( )起生效。
A.2006年12月1日
B.2006年1月1日
C.2006年5月1日
D.2006年10月1日
24、根據( )劃分，證券市場可分為證券發行市場和證券交易市場。
A.市場的效率
B.市場的作用
C.市場的功能
D.交易標的物
25、 B股是指( )。
A.境外上市外資股
B.香港上市外資股
C.紐約上市外資股
D.我國境內上市外資股
26、我國《證券法》規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
27、關于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案
C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
D.由基金管理人召集
28、外國債券的發行一般由( )的金融機構、證券公司承銷。
A.投資者所在國
B.發行人所在國
C.發行地所在國
D.第三國
29、( )是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息
B.財產股息
C.現金股息
D.負債股息
30、可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行的金融期權是( )。
A.歐式期權
B.美式期權
C.修正的美式期權
D.大西洋期權
習題二
一、單項選擇題
1.下列關于記名股票敘述不正確的是( )。
A.便于掛失，相對安全B.股東權歸屬于記名股東
C.轉讓相對復雜或受限制D.認購股票時要求一次繳納出資
2.股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由( )協商解決股權分置問題。
A.董事會 B.A股市場相關股東 C.H股市場相關股東 D.B股市場相關股東
3.引起股價變動的直接原因是( )。
A.市場利率 B.景氣變動 C.公司的盈利水平 D.供求關系的變化
4.境外上市外資股以( )標明面值，采取記名股票的形式發行的。
A.美元 B.上市地貨幣 C.港元 D.人民幣
5.經濟周期循環對股票市場的影響非常顯著，下面對經濟周期變動影響股票價格的環節描述正確的是( )。
A.經濟周期變動——公司利潤增減——般息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關系變化——股票價格變化
B.經濟周期變動——供求關系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化
C.經濟周期變動——公司利潤增減——供求關系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化
D.經濟周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關系變化——股票價格變化
6.以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.30% B.45% C.35% D.20%
7.以下不屬于無面額股票特點的是( )。
A轉讓價格靈活B為股票發行價格的確定提供依據C.便于股票分割D.發行價格靈活
8.關于通貨膨脹對股價的影響的說法正確的是( )。
A.通貨膨脹只有刺激股票市場的作用B.通貨膨脹沒有抑制股票市場的作用
C.一出現通貨膨脹，就會引起股價下跌D.只有通貨膨脹嚴重時，股價才會下跌
9.股票的世界收益可能高于或低于預先的估計，這反映了股票的( )特點。
A.風險性B.參與性C.收益性D.流動性
10.依據優先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優先股分為( )。
A.可轉換優先股票和不可轉換優先股票B.累積優先股票和非累積優先股票
C.參與優先股票和非參與優先股票D.可贖回優先股票和不可贖回優先股票
11.( )是指公司清算時每一股所代表的實際價值。
A.股票的票面價值B.股票的清算價值C.股票的賬面價值D.股票的內在價值
12.以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.15% B.20% C.25% D.35%
13.下面哪一項( )不是股票的特征。
A.收益性 B.返還性 C.風險性 D.流動性
14.下列選項中股票不需要載明的事項主要是( )。
A.公司名稱 B.股票種類 C.股票的編號 D.股票的到期日
15.( )是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。
A.普通股票 B.一般股票 C.記名股票 D.有面額股票
16.與無面額股票比較，有面額股票( )。
A.不可以明確表示每一股所代表的股權比例B.發行和轉讓價格較方便
C.便于股票分割D.為股票發行價格的確定提供依據
17.股票的賬面價值是指( )。
A.發行價格B.在二級市場上交易的價格
C.股票票面上標明的價格D.每股所代表的實際資產
18.( )是股票最基本的特性。
A.收益性 B.參與性 C.風險性 D.流動性
19.關于紅籌股描述不正確的是( )。
A.紅籌股不屬于外資般B.紅籌股屬于境外上市外資股
C.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票 D.紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
20.( )是指股票未來收益的現值。
>
A.股票的賬面價值B.股票的內在價值C.股票的清算價值D.股票的票面價值21.( )是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資的股份。
A.社會公眾股B.集體股C.法人股D.國有股
22.普通股票和優先股票是按( )分類的。
A.股票的格式B.股東享有的權利C.股票的價值D.股東的風險和收益
23.不屬于無面額股票特點的是( )。
A.發行價格較靈活B.便于分割C.轉讓價格靈活D.分割時需要辦理面額變更手續
24.下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價下降的是( )。
A.央銀行提高法定存款準備金率B.政府大幅降低稅率
C.中央銀行提高再貼現率 D.中央銀行在公開市場上大量買人證券
25.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是( )。
A.景氣變動B.財政政策C.心理因素D.貨幣政策
26.有價證券是( )和( )的統一表現形式。
A財產權利財產價值B.財產權利財產證明C財產憑證財產價值D.財產權利財產憑證
27.資本利得指的是( )。
A.投資者買賣股票的差價B.紅利C.股息D.利息
28.下列關于普通股票和優先股票的比較，正確的是( )。
A.普通股票風險較大 B.普通股票風險較小
C.普通股票收益較穩定 D.優先股票沒有表決權
29.在股票票面上標明的金額是股票的( )。
A.票面價值 B.賬面價值 C.清算價值 D.內在價值
30.股票的理論價格等于( )。
A.預期股息/到期收益率 B.預期股息/必要收益率
C.實際股息/必要收益率 D.預期股息/貼現率
二、多項選擇題
1.下面關于無面額股票的闡述正確的是( )。
A.無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減
B.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中占比例的股票
C.我國的《公司法》允許發行無面額股票D.無面額股票也稱為比例股票或份額股票
2.分析政治因素對股價的影響時主要考查的因素有( )。
A.國際社會政治、經濟的變化 B.政權更迭、領袖更替等政治事件
C.政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發展規劃的制定、重要法規的頒布 D.戰爭
3.下列說法中，符合無面額股票特點的是( )。
A.為股票發行價格的確定提供依據 B.便于分割 C.發行或轉讓價格靈活
D.可以明確表示每一股所代表的股權比例
4.以下關于普通股票股東的權利闡述，正確的有( )。
A.公司重大決策參與權 B.公司為增加注冊資產發行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股 C.公司資產收益和剩余資產分配權
D.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。
5.境內居民個人可以用( )從事B股交易。
A.外幣現鈔存款 B.外幣現鈔 C.現匯存款 D.從境外匯人的外匯資金
6.社會經濟運行周期大致要經過哪些階段( )。
A.高漲B.衰退C.蕭條D.復蘇
7.無面額股票的特點是( )。
A.可以明確表示每一股所代表的股權比例 B.為股票發行價格的確定提供依據
C.發行和轉讓較靈活 D.便于股票分割
8.影響股價的宏觀經濟因素包括( )。
A.經濟增長 B.經濟周期循環 C.財政政策 D.市場利率
9.公司賦予股東優先認股權的目的是( )。
A.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例 B.保護原普通股票股東的利益和持股價值 C.吸引更多的投資者 D.維護新投資者的利益
10.影響股價的政治因素有( )。
A.戰爭 B.政權更迭、領袖更替等政治事件 C.政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發展規劃的制定、重要法規的頒布等 D.國際社會政治、經濟的變化
11.通貨膨脹對股價的影響體現在( )。
A.在通貨膨脹之初，公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價上漲
B.在通貨膨脹之初，公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價下降
C.在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加派發股息，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲
D.但是當通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降
12.普通股票股東擁有( )直接體現了其在經濟利益上的要求。
A.選舉權 B.剩余資產分配權C.表決權 D.公司資產收益權
13.外資股按上市地域可以分為( )。
A.境內上市外資股 B.境外上市外資股C.上證外資股 D.深證外資股
14.關于紅籌股的說法正確的是( )。
A.紅籌股屬于外資股 B.紅籌股不屬于外資股
C.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
D.紅籌股已經稱為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
15.境外上市外資股主要由( )股構成。
A.S B.H C.N D.B
16.為保證證券市場的穩定，穩定市場的政策與制度安排有( )。
A.因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施
B.因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所學點速記可以決定臨時停市
C.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
D.漲跌停板規定
17.財政政策對股價的影響表現在( )。
A.通過調節稅率影響企業利潤和股息
B.通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出刺激經濟發展;或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經濟增長，調整社會經濟發展速度，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股票派發
C.國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求從而間接影響股價
D.在公開市場上大量買賣證券，直接影響股價
18.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現是( )。
A.股份公司數量劇增 B.有價證券發行總額劇增
C.公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位 D.仍處于萌芽階段
19.關于紅籌股描述正確的是( )。
A.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票 B.紅籌股不屬于外資股
C.紅籌股已經成為_內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
D.紅籌股屬于境外上市外資股
20.關于股票的性質，定位正確的是( )。
A有價證券、要式證券B設權證券、資本證券C綜合權利證券D資本證券、證權證券 三、判斷題
1.同種類的每一股份權利相同。( )
2.股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。( )
3.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。( )
4.如果股票遺失，記名股東的資格和權利也隨之消失。( )
5.我國《公司法》規定股票發行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，還可以低于票面金額。( )
6.股票的內在價值即理論價值，也就是股票未來收益的現值。( )
7.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利。( )
8.國家股由證券監督管理機構授權的部門或機構持有，或根據國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有。( )
9.作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體法人在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產，如實物、工業產權、非專利技術、土地使用權等作價出資。( )
10.境內居民個人所購B股不得向境外轉托管。( )
11.未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件的股份和無限售條件股份。( )
12.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議記錄、監事會會議記錄、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。()
13.無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減。( )
14.國家股股權可以轉讓，但轉讓要符合國家的有關規定。( )
15.我國《公司法》規定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等;并且不允許發行無面額股票。( )
16.中央銀行提高再貼現率將導致股價下降。( )
17.股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。( )
18.股票發行采取溢價發行的，發行價格由發行人確定。( )
19.具有法人資格的國有企業、事業及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。( )
20.通貨膨脹只會抑制股票市場。( )
21.股票代表的是股東權利，它的作用是證明股東的權利，而不是創造股東的權利。( )
22.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者不享有股東的基本權利和義務。( )
23.股東是公司財產的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產直接支配處理。( )
24.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構。( )
25.股票價格的變動通常比實際經濟的繁榮或衰退領先一步，因此，股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或稱先導性指標。( )
26.政治因素也會對股票價格產生很大影響。( )
27.國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，包括公司現有國有資產折算成的股份。 ( )
28.境內居民個人可以用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現鈔。( )
29.有面額股票的票面金額成為股票發行價格的最低界限。
參考答案：
1.D 2.B 3.D 4.D 5.A 6.C 7.B 8.D 9.A 10.C 11.B 12.D 13.B 14.D 15.A 16.D 17.D 18.A 19.B 20.B 21.D 22.B 23.D 24.C 25.A 26.A 27.A 28.A 29.A 30.B
1.ABD 2.ABCD 3.BC 4.ABCD 5.ACD 6.ABCD 7.CD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD 11.ACD 12.BD 13.AB 14.BCD 15.ABC 16.ABCD 17.ABC 18.ABC 19.ABC 20.ACD
1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√
【證券從業《證券基礎知識》沖刺模擬試題】相關文章：
證券從業考試《市場基礎知識》模擬試題03-15
證券從業考試《證券交易》模擬試題12-01
2015年證券從業《證券交易》模擬試題12-12