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證券從業考試基本法律法規試題及答案

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證券從業考試基本法律法規試題及答案

　　單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)

　　1.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由(　　)制定并頒布的行政法規。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.全國人民代表大會常務委員會

　　D.證券監管部門

　　【解析】B:涉及證券市場的法律、法規分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業自律規則。

　　2.中國證監會按照(　　)授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　A.中國證券業協會

　　B.國務院

　　C.全國人民代表大會常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　【解析】B:中國證監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　3.下列不屬于中國證券業協會自律管理體現的是(　　)。

　　A.對會員單位的自律管理

　　B.對從業人員的自律管理

　　C.代辦股份轉讓系統

　　D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　【解析】D:中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。D項是證券登記結算公司的職能的表述。

　　4.一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由(　　)制定。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國保監會

　　D.國務院

　　【解析】A:涉及證券市場的部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。

　　5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　【解析】D:《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

　　6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員(　　)。A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　【解析】D:《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。

　　7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【解析】C:《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

　　8.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　【解析】B:根據《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　9.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資

　　B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規定

　　【解析】C:《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。

　　10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是(　　)。

　　A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

　　C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定

　　D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

　　【解析】C:《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關資料的規定;經理的聘任及職權;監事會的設立及監事的選任，監事會的職權，監事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監事會成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

　　11.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.取得證券從業資格

　　B.取得證券經紀人資格

　　C.具備良好的誠信記錄及職業操守

　　D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

　　【解析】B:申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

　　12.證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　【解析】B:證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。

　　13.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　【解析】D:操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。

　　14.證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.專業性

　　D.適當性

　　【解析】C:證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　15.發行上市信息披露的基本要求不包括(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.完整性

　　【解析】D:信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性，不包括D項。