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2016年證券從業統考最后猜題卷及答案
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.有價證券是( )的一種形式。
A.真實資本
B.虛擬資本
C.貨幣資本
D.商品資本
2.有價證券按( )，可以分為股票、債券和其他證券。
A.證券發行主體的不同
B.募集方式分類
C.是否在證券交易所掛牌交易
D.證券所代表的權利性質分類
3.證券市場的基本功能不包括( )。
A.風險分散功能
B.資本定價功能
C.資本配置功能
D.籌資一投資功能
4.隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權財富基金
C.國家開發銀行
D.保險公司及保險資產管理公司
5.中國證監會按照( )授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
A.國務院
B.全國人大
C.全國人大常務委員會
D.中國人民銀行
6.反映證券市場容量的重要指標是( )。
A.證券化率(證券市值/GDP)
B.股票市值占GDP的比率
C.證券市場價值
D.證券市場指數
7.1872年設立的( )是我國第一家股份制企業。
A.上海股份公所
B.上海眾業公所
C.開平礦務局
D.輪船招商局
8.證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券是( )。
A.證權證券
B.物權證券
C.債權證券
D.要式證券
9.我國《公司法》規定，有面額股票發行價格的最低界限是股票的( )。
A.票面金額
B.賬面價格
C.清算價值
D.內在價值
10.上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )。
A.資產增值
B.接受的贈與
C.股票發行溢價
D.因合并而接受其他公司資產凈額11.關于股票價值與價格的敘述錯誤的是( )。
A.股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
B.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定
C.股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的
D.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格
12.股票市場價格的最直接影響因素是( )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。
A.宏觀經濟因素
B.公司經營狀況
C.供求關系
D.政治因素
13.股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是( )。
A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策
B.公司資產收益權和剩余資產分配權
C.股東持有的股份可依法轉讓
D.優先認股權或配股權
14.已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A.外資股和內資股
B.普通股票和優先股票
C.未上市流通股份和已上市流通股份
D.有限售條件股份和無限售條件股份
15.公司股權分置改革的動議，原則上應當由( )一致同意提出。
A.董事會
B.高級管理人員
C.全體流通股股東
D.全體非流通股股東
16.債券利率是債券票面要素中不可缺少的內容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括( )。
A.債券期限長短
B.籌資者的資信
C.資金使用方向
D.借貸資金市場利率水平
17.關于記賬式債券的論述錯誤的是( )。
A.記賬式債券是沒有實物形態的票券，可以記名、掛失，安全性較高
B.發行時間短，發行效率高，交易手續簡便，成本低，交易安全
C.投資者進行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設立賬戶
D.我國1994年開始發行記賬式國債
18.政府為了修建鐵路和公路而發行的國債屬于( )。
A.赤字國債
B.建設國債
C.特種國債
D.戰爭國債
19.下列關于我國發行的普通國債的總體情況表述錯誤的是( )。
A.規模越來越大
B.期限趨于長期化
C.市場創新日新月異
D.發行方式趨于市場化
20.從2007年6月起，浮息債券以( )銀行間同業拆放利率(Shibor)為基準利率。
A.上海
B.深圳
C.天津
D.北京
21.下列不屬于公司債券的是( )。
A.不動產抵押公司債券
B.財務公司債券
C.可交換債券
D.信用公司債券
22.2007年8月，( )正式頒布實施《公司債券發行試點辦法》，標志著我國公司債券發行工作的正式啟動。
A.中國人民銀行
B.中國證監會
C.國務院
D.中國銀監會
23.國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為( )。’
A.武士債券
B.揚基債券
C.熊貓債券
D.龍債券
24.對我國證券投資基金的敘述錯誤的是( )。
A.《證券投資基金法》以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用
B.開放式基金成為我國基金設立的主要形式
C.1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D.到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉為開放式基金
25.按( )劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。
A.投資標的
B.組織形式
C.運作方式
D.投資目標
26.平衡型基金一般將( )的資產投資于債券及優先股。
A.10%～25%
B.15%～25%
C.25%～50%
D.35%～50%
27.對基金管理人的概念認識錯誤的是( )。
A.基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化
B.不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產品設計、基金營銷等多方面的職責
C.基金管理人不具有獨立法人地位
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立
28.證券投資基金當事人中，基金運營的核心是( )。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
29.下列關于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的是( )。
A.基金利潤(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額
B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的95%
C.封閉式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種
D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉換轉出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤
30.下列選項中，對契約型基金描述正確的是( )。
A.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金
B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C.其資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本
D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區十分流行
31.通過各種通訊方式，不通過集中的交易場所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是指( )。
A.OTC交易的衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.信用衍生工具
32.金融衍生工具產生的最基本原因是( )。
A.新技術革命
B.利潤驅動
C.金融自由化
D.避險
33.外匯期貨交易自1972年在( )所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發展。
A.倫敦國際金融期權期貨交易所
B.歐洲交易所
C.芝加哥商業交易所
D.紐約交易所
34.金融期貨的( )功能，就是通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流或公允價值的交易行為。
A.套期保值
B.價格發現
C.投機
D.套利
35.下列關于金融期權的表述錯誤的是( )。
A.期權交易實際上是一種權利的雙方面有償讓渡
B.期權的賣方在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾
C.金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式
D.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利
36.目前權證交易實行( )回轉交易。
A.T+7
B.T+5
C.T+1
D.T+0
37.參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括( )。
A.中央存托公司
B.托管銀行
C.存券銀行
D.評級公司
38.按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為( )。
A.公開募集的結構化產品與私募結構化產品
B.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品
C.收益保證型和非收益保證型
D.基于互換的結構化產品和基于期權的結構化產品
39.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前( )名股東的，可以由上二市公司自行銷售。
A.8
B.10
C.15
D.20
40.我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以( )確定股票發行價格。
A.公開招標方式
B.詢價方式
C.上網競價方式
D.協商定價方式
41.我國《證券法》規定，證券交易所設總經理l人，由( )任免。
A.國務院證券監督管理機構
B.中國證券監督管理委員會
C.國務院
D.證券交易所
42.當上市公司在( )上市的股票交易出現最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.中小企業板塊
B.主板市場
C.代辦股份轉讓系統
D.創業板市場
43.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為( )。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
44.中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心的總部設在( )。
A.北京
B.上海
C.天津
D.深圳
45.滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯合發布的反映( )市場整體走勢的指數。
A.H股
B.B股
C.A股
D.S股
46.下列深圳證券交易所的股價指數中，屬于綜合指數類的是( )。
A.深證新指數
B.深證成分股指數
C.深證100指數
D.房地產指數
47.截至2009年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。
A.100
B.106
C.110
D.120
48.證券公司設立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近l年凈資本不低于( )億元人民幣。
A.8
B.10
C.12
D.15
49.( )是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。
A.證券承銷與保薦業務
B.證券經紀業務
C.證券資產管理業務
D.證券自營業務
50.2010年1月，中國證監會公布了《關予開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業務的證券公司最近一次證券公司分類評價為( )。
A.A類
B.B類
C.C類
D.D類
51.證券公司中單獨或合并持有該公司( )以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
52.證券公司經營證券自營業務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
53.關于注冊會計師申請證券許可證的條件敘述錯誤的是( )。
A.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書
B.取得注冊會計師證書l年以上
C.不超過55周歲
D.執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為
54.未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%～8%
B.1%～5%
C.2%～8%
D.2%～l0%
55.下列不屬于證券市場監管意義的是( )。
A.保障廣大投資者合法權益的需要
B.發展和完善證券市場體系的需要
C.證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據
D.防止證券市場過度放任進而誘發經濟危機的需要
56.下列關于簽訂上市協議的公司應當公告的事項表述錯誤的是( )。
A.股票獲準在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數額
C.公司的實際控制人
D.董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
57.根據《證券法》的規定，單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上l0萬元以下
B.1萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上l0萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
58.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的( )納入證券投資者保護基金。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
59.申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起( )日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A.7
B.10
C.15
D.30
60.直接為投資者開立資金結算賬戶的是( )。
A.證券登記結算公司
B.中國證券業協會
C.證券交易所
D.證券公司
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