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證券從業《發行與承銷》最后猜題卷及答案
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1.1998年( )出臺后，提出要打破行政推薦家數的辦法，以后國家就不再確定發行額度，由發行審核委員會審核，中國證監會批準。
A.《公司法》
B.《證券交易法》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》
2.我國金融債券的發行始于( )。
A.1985年
B.1982年
C.1983年
D.1994年
3.證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責任公司，則根據《證券法》的規定，其累計發行的債券總額不得超過公司凈資產額的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
4.以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬發行的股本總額超過( )億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例應達( )以上。
A.3;15%
B.3;25%
C.4;15%
D.4;25%
5.股東大會的普通決議不包括( )。
A.董事會和監事會的工作報告
B.公司章程的修改
C.公司董事會擬定的利潤分配方案
D.公司的年度報告
6.公司一次配股發行股份總數不得超過該公司前一次發行并募集股份后其股份總數的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.35%
7.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起( )日內通知債權人，并于( )日內在報紙上公告。
A.10;20
B.10;30
C.20;30
D.15;30
8.單獨或者合并持有公司表決權股份總數( )以上的股東或者監事會提議董事會召開臨時股東大會時，應以書面形式向董事會提出會議議題和內容完整的提案。
A.5%
B.10%
C.3%
D.49%
9.資產評估的主要方法不包括( )。
A.賬面折扣法
B.重置成本法
C.現行市價法
D.收益現值法
10.發行人應披露的高級管理人員的內容不包括( )。
A.姓名
B.國籍
C.境外居住權
D.配偶姓名
11.發行人及其承銷商違反規定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償的，中國證監會要對其進行處罰。下列不屬于違反該項所作出的處罰的是( )。
A.責令改正
B.警告
C.罰款
D.取消承銷資格
12.在招股說明書中，發行人應披露其發起人(應追溯至實際控制人)的基本情況，主要包括( )。
A.發行人股本結構的歷次變動情況
B.所持有的發行人股票被質押或其他有爭議的情況
C.外資股份(若有)持有人的有關情況
D.發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革
13.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》明確，上市公司應當在募集資金到賬屆( )內與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議。
A.1周
B.2周
C.1個月
D.半年
14.首次公開發行股票，關于發行人關聯方情況的披露，發行人應披露發起人、持有發行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應披露到最終的( )為止。
A.法人
B.實際控制人的上一級單位
C.關聯人
D.國有控股主體或自然人
15.首次公開發行股票的信息披露中，發行人應根據交易的性質和頻率，按照( )分類披露關聯交易及關聯交易對其財務狀況和經營成果的影響。
A.大額和小額
B.經常性和偶發性
C.重要和非重要
D.長期和短期
16.上市公司及其控股股東或實際控制人最近( )內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。
A.6個月
B.12個月
C.2年
D.3年
17.上市公司所屬企業境外上市的條件之一是上市公司最近( )年連續盈利。
A.1
B.2
C.3
D.4
18.在主板上市公司首次公開發行股票，中國證監會收到申請文件后應在( )個工作日內作出是否受理的決定。
A.5
B.7
C.10
D.14
19.上市公司增發股票時，刊登網上發行中簽結果公告的時間是( )日。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
20.上市公司公開發行新股的基本條件之一是公司在最近( )個年度內財務會計文件無虛假記載。
A.1
B.2
C.3
D.4
21.公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構出具，并由至少( )名有從業資格的人員簽署。
A.1
B.2
C.3
D.5
22.上市公司發行股份的價格不得低于本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前( )個交易日公司股票交易均價。
A.10
B.20
C.30
D.15
23.上市公司新股發行申請的審核意見由( )作出。
A.中國證監會
B.股票發行審核委員會
C.國務院證券委員會
D.證券業協會
24.新股發行的信息披露中，關于債券方面的披露，說法錯誤的有( )。
A.發行人應披露最近1期期末的主要債項
B.發行人應披露最近3期期末的主要債項
C.銀行借款
D.貸款用途
25.上市公司( )的，中國證監會不予核準其發行申請。
A.最近5年內有重大違法違規行為
B.公司在最近5年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
C.招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D.存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務進行交易的行為
26.下列描述屬于招股說明書中發行披露的相關股本的情況的是( )。
A.持股量列前10名的自然人股東及其在發行人處擔任的職務
B.發行人執行社會保障制度住房制度改革、醫療制度改革的情況
C.內部職工股發生過轉移或交易的情況
D.內部職工股的審批及發行情況
27.對上市公司公開發行新股進行核查的內核小組通常由( )名專業人士組成，這些人員要保持穩定性和獨立性。
A.5～10
B.5～15
C.8～15
D.8～10
28.發行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作( )，提醒投資者給予特別關注。
A.“重大風險提示”
B.“投資風險提示”
C.“風險提示”
D.“重大事項提示”
29.保薦人更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在( )個交易日內向交易所報告，說明原因并由發行人公告。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.擬發行公司在發審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發生重大事項的，應于該事項發生后( )，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，保薦人及相關專業中介機構應對重大事項發表專業意見。
A.2個工作日內向證券交易所書面說明
B.3個工作日內向中國證監會書面說明
C.3個工作日內向證券交易所書面說明
D.2個工作日內向中國證監會書面說明
31.根據《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，對新股發行體制進行了改革和完善，堅持了( )的改革方向。
A.市場化
B.行政化
C.企業化
D.自律化
32.執行分析程序，確定重要性水平，分析審計風險屬于會計報表審計的( )。
A.回顧階段
B.計劃階段
C.實施階段
D.完成階段
33.保薦人(主承銷商)對可轉換公司債券上市后的持續督導期間為上市當年剩余時間及其后( )個完整會計年度。
A.半
B.1
C.2
D.3
34.發審委員會審核上市公司新股發行申請時，( )不屬于他們特別關注的事項。
A.委托理財所涉及的投資對象
B.用于委托理財的金額
C.資金存放是否安全
D.最近3年資金閑置額
35.對于分離交易的可轉換公司債券，發行后累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產額的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
36.可轉換公司債券在上海證券交易所上網定價發行方式下，( )日，凍結申購資金。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
37.轉債發行申請文件中關于轉債條款設置及其依據的說明由( )簽署。
A.發行申請人
B.發行申請人和主承銷商
C.發行申請人或主承銷商
D.主承銷商
38.可轉換公司債券的發行額不少于人民幣( )億元。
A.1
B.6
C.7
D.8
39.證券評級機構與評級對象存在( )關系的，不得受托開展證券評級業務。
A.同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到3%
B.受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到6%
C.證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到4%
D.證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前7個月時曾買賣受評級證券
40.在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個方面，其中哪一項收入有可能無法確保實現?( )
A.差價收益
B.發行手續費收益
C.資金占用利息收入
D.留存自營國債的交易收益
41.發行金融債券的承銷人應為金融機構，并且注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
42.在債券交易流通期間，發行人應在每年( )前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。
A.2月30日
B.4月30日
C.5月30日
D.6月30日
43.我國目前發行的短期融資券的最長期限是( )天。
A.180
B.365
C.90
D.720
44.證券公司債券的期限最短為( )年。
A.1
B.2
C.4
D.5
45.以收益率為標的的美國式招標是以募滿發行額為止，以( )作為中標商各自最終的中標收益率。
A.中標商各個價位上的投標收益率
B.各中標商收益率的簡單平均
C.所有投標商的最高收益率
D.各中標商收益率的加權平均
46.企業短期融資券注冊會議原則上( )召開一次，由( )名注冊委員會委員參加。
A.每周;3
B.每周;5
C.每月;3
D.每月;5
47.歐洲美元債券屬于( )。
A.本國債券
B.外國債券
C.歐洲債券
D.武士債券
48.內地企業在中國香港發行股票，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本至少( )。
A.3000;20%
B.3000;25%
C.5000;20%
D.5000;25%
49.外資股股票發行準備階段，在盡職調查初步完成的基礎上，( )開始起草招股說明書草案。
A.會計師
B.主承銷商
C.律師
D.國際協調人
50.內地企業在中國香港發行股票，其審核委員會成員須有至少( )名成員，并必須全部是非執行董事。
A.1
B.3
C.5
D.7
51.權益在境外上市的境內公司應符合的條件不包括( )。
A.產權明晰，不存在產權爭議或潛在產權爭議
B.有完整的業務體系和良好的持續經營能力
C.有健全的公司治理結構和內部管理制度
D.公司及其主要股東近2年無重大違法違規記錄
52.公司發行境內上市外資股，應當委托經( )認可的( )證券經營機構作為主承銷商或主承銷商之一。
A.國務院;境內
B.中國證監會;境內
C.國務院;境外
D.中國證監會;境外
53.進行戰略投資的外國投資者，其境外實有資產總額不低于( )億美元或管理的境外實有資產總額不低于( )億美元。
A.1;3
B.1;5
C.2;3
D.2;5
54.外國投資者進行戰略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于( )，上市公司應在( )日內向商務部備案并辦理變更外商投資企業批準證書的相關手續。
A.10%;10
B.20%;10
C.25%;10
D.25%;20
55.收購要約是指收購人向被收購公司股東公開發出的愿意按照要約條件購買其所持有的被收購公司股份的意思表示。收購要約期滿前( )日內，收購人不得更改收購要約條件;但是出現競爭要約的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
56.( )是處于生產同一產品、不同生產階段的公司間的收購，其收購雙方對彼此的生產狀況比較熟悉，有利于收購后的相互融合。
A.橫向收購
B.縱向收購
C.混合收購
D.同源收購
57.收購人向中國證監會報送要約收購報告書后，在發出收購要約前申請取消收購計劃的，從向中國證監會提出取消收購計劃的書面申請之日起( )個月內，不得再次對同一上市公司進行收購。
A.3
B.6
C.9
D.12
58.上市公司進行重大資產重組，應當由( )依法作出決議。
A.股東大會
B.董事會
C.證券交易所
D.經理層
59.上市公司重大購買、出售、置換資產的行為是指上市公司購買、出售、置換資產達到購買、出售、置換入的資產總額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并報表總資產的比例達( )以上標準的情形。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%
60.重大資產重組中相關資產以資產評估結果作為定價依據的，資產評估機構原則上應當采取( )評估方法進行評估。
A.一種
B.兩種
C.兩種以上
D.三種以上
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