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2016證券從業(yè)《發(fā)行承銷》題庫(kù)

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2016證券從業(yè)《發(fā)行承銷》題庫(kù)

　　1.【A】的頒布意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。

　　A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　B.《證券法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　D.《證券交易法》

　　【答案解析】：《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對(duì)投資銀行在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)，金融服務(wù)當(dāng)然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，如存貸款活動(dòng)。進(jìn)行這樣的改動(dòng)，意味著投資銀行業(yè)涵蓋銀行業(yè)和非銀行業(yè)的全部金融活動(dòng)。

　　2.【B】的出臺(tái)結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，意味著我國(guó)證券市場(chǎng)在市場(chǎng)化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步。

　　A.2003年《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　B.1998年《中華人民共和國(guó)證券法》

　　C.2005年《公司法》

　　D.2006年修訂的《證券法》

　　【答案解析】：1998年我國(guó)《證券法》出臺(tái)后，開始實(shí)行發(fā)行審核制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)審核。股票發(fā)行核準(zhǔn)制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，只要符合要求的通過(guò)審核都可以發(fā)行股票，因而不再受規(guī)模和數(shù)量的限制。

　　3.召開股東大會(huì)會(huì)議，公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開【】目前通知各股東;臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開【B 】日前通知各股東。

　　A.15、10

　　B.20、15

　　C.25、20

　　D.30、20

　　【答案解析】：召開股東大會(huì)會(huì)議，公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開20日前通知各股東;臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知各股東。

　　4.資產(chǎn)支持證券是由【C 】發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。

　　A.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.資金保管機(jī)構(gòu)

　　C.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)

　　D.發(fā)起機(jī)構(gòu)

　　【答案解析】：資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　5.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本【B 】以上的，可以不再提取。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　【答案解析】：公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本50%以上的，可以不再提取。

　　6.上市公司發(fā)行新股時(shí)，應(yīng)披露最近【B 】年內(nèi)資金募集情況。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案解析】：發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。

　　7.由代表股份總數(shù)【A 】的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，創(chuàng)立大會(huì)方可舉行。

　　A.超過(guò)半數(shù)

　　B.超過(guò)2/3

　　C.超過(guò)3/4

　　D.全部

　　【答案解析】：根據(jù)《公司法》第91條規(guī)定，創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

　　8.【D 】負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。

　　A.承銷團(tuán)

　　B.發(fā)行人的董事會(huì)秘書

　　C.發(fā)行人的授權(quán)代表

　　D.主承銷商的授權(quán)代表

　　【答案解析】：在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，由主承銷商指定的授權(quán)代表負(fù)責(zé)行使超額配售選擇權(quán)及股票的配售。

　　9.中介機(jī)構(gòu)在協(xié)助企業(yè)進(jìn)行改組時(shí)應(yīng)按下列【A 】順序進(jìn)行工作。

　　A.資產(chǎn)評(píng)估→確定發(fā)起人→擬訂公司章程草案→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)

　　B.確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→資產(chǎn)評(píng)估→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)→擬訂公司章程草案

　　C.擬訂公司章程草案→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)→確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→資產(chǎn)評(píng)估

　　D.資產(chǎn)評(píng)估→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)→擬訂公司章程草案→確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)

　　【答案解析】：根據(jù)分工原理和效益原則及相關(guān)法律的規(guī)定一般應(yīng)按照資產(chǎn)評(píng)估→確定發(fā)起人→擬定公司章程草案→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)順序進(jìn)行。

　　10.保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)，是指【 A 】。

　　A.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　B.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　C.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　D.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　【答案解析】：保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

　　11.【D 】是股份有限公司發(fā)行股票時(shí)就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾做出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。

　　A.首次公開發(fā)行股票的申請(qǐng)報(bào)告

　　B.股票發(fā)行公告

　　C.招股說(shuō)明書摘要

　　D.招股說(shuō)明書

　　【答案解析】：招股說(shuō)明書是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾做出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約邀請(qǐng)文件。公司首次公開發(fā)行股票必須制定招股說(shuō)明書。

　　12.在進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估時(shí)，按照被評(píng)估資產(chǎn)在現(xiàn)時(shí)條件下全新狀態(tài)的重購(gòu)成本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的實(shí)體性貶值、功能性貶值和經(jīng)濟(jì)性貶值，估算資產(chǎn)價(jià)值的方法是【B 】。

　　A.收益現(xiàn)值法

　　B.重置成本法

　　C.現(xiàn)行市價(jià)法

　　D.清算價(jià)格法

　　【答案解析】：重置成本法是在現(xiàn)時(shí)條件下，被評(píng)估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的實(shí)體性貶值、功能性貶值和經(jīng)濟(jì)性貶值，估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。

　　13.上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降【C 】的情形。

　　A.20%以上

　　B.30%以上

　　C.50%以上

　　D.70%以上

　　【答案解析】：上市公司的盈利能力的可持續(xù)性要求最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形。

　　14.股份的【A 】是公司根據(jù)發(fā)起人和(或)其他股份認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)股份的情況，由認(rèn)購(gòu)人認(rèn)領(lǐng)股份。