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2015年6月證券統(tǒng)考《證券交易》沖刺模擬試題（一）
一、單項(xiàng)選擇題
1.證券營業(yè)部內(nèi)部控制的核心是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制 B.人員控制
C.收益控制 D.成本控制
答案：A
2.證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境內(nèi)外
答案：D
3.根據(jù)1999年3月證監(jiān)會發(fā)出的《關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，對個(gè)人負(fù)債總額超過公司注冊資本金( )的，不允許設(shè)立證券營業(yè)部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案：B
4.證券營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)是( )。
A.代理買賣 B.代理還本付息、分紅派息
C.為大客戶融資 D.證券代保管、簽證
答案：C
5.設(shè)立證券服務(wù)部，具有證券從業(yè)資格的人員不少于( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案：B
二、多項(xiàng)選擇題
1.證券營業(yè)部的內(nèi)部控制包括( )。
A.內(nèi)部控制機(jī)制 B.內(nèi)部控制制度
C.內(nèi)部業(yè)務(wù)操作 D.內(nèi)部崗位責(zé)任
答案：AB
2.證券營業(yè)部訂立內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的有( )原則。
A.全面性 B.審慎性
C.有效性 D.適時(shí)性
答案：ABCD
3.設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)具備的條件有( )。
A.信息系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機(jī)制的有效運(yùn)行
B.擬任正、副經(jīng)理通過中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于規(guī)定人數(shù)
C.有合格的經(jīng)營場所、交易設(shè)施和防火、防盜等安全設(shè)施
D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
答案：ABCD
4.技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍有( )。
A.提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶
C.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
D.證券代保管、鑒證
答案：ABC
5.證券營業(yè)部客戶資金的存取包括( )。
A.柜臺資金存取
B.轉(zhuǎn)賬存取
C.受理客戶申請開通銀證轉(zhuǎn)賬
D.向營業(yè)部透支提取現(xiàn)金
答案：ABC
三、判斷題
1.證券營業(yè)部內(nèi)部控制制度是否健全，內(nèi)部控制機(jī)制是否完善是衡量證券營業(yè)部管理水平高低的重要標(biāo)志。
答案：A
2.營業(yè)部內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，因此內(nèi)部控制制度的制定要以審慎經(jīng)營和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
答案：A
3.設(shè)立證券營業(yè)部時(shí)，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員需要3人。
答案：B
4.證券公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立證券服務(wù)部，應(yīng)在規(guī)定的6個(gè)月籌建期內(nèi)完成籌建工作。
答案：B
5.當(dāng)賣出委托時(shí)，電腦將自動(dòng)查驗(yàn)該客戶的證券賬戶中證券數(shù)量是否充足，證券不足則應(yīng)拒絕委托或視為無效委托，不得為客戶提供融券交易。
答案：A
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