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2015全國證券從業(yè)人員資格《證券交易》模擬試題（三）
多選題：
1.證券自營業(yè)務的具體含義包括( )。
A.只有綜合類及比照綜合類管理證券公司才能從事證券自營業(yè)務
B.是一種以營利為目的的經(jīng)營行為
C.在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D.必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
2.以下所列信息屬于可能影響證券市場價格的重大信息：發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)( )以上的重大虧損;發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產(chǎn)的( )。
A.10% B.20%
C.30% D.40%
3.專設自營賬戶的意義有( )。
A.完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機制
B.為證券管理部門對證券公司的業(yè)務審計和檢查提供了有利條件
C.對防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用
D.有利于提高自營業(yè)務的收益
4.內(nèi)幕交易的不利后果有( )。
A.嚴重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則
B.損害投資者的利益
C.破壞證券市場的穩(wěn)定
D.造成證券流動性減弱
5.下面( )屬于證券公司在自營業(yè)務過程中操縱市場的具體行為。
A.以明示或默示方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C.在一段時間里，頻繁并且大量的連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
6.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的要求有( )等。
A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
C.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D.最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
7.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行( )職責。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
B.要求證券公司出具資產(chǎn)托管報告
C.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令
D.負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
8.為了控制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務風險，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》要求( )。
A.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險
B.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險
C.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況
D.客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
9.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，有下列( )情形之一的，應改正;拒不改正的，將受處罰。
A.委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管
C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)或者履行托管職責
D.未完成集合資產(chǎn)管理計劃設立即動用客戶參與資金
10.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，必須具備的條件有( )。
A.屬于綜合類證券公司
B.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
C.具有不低于人民幣2億元的凈資本
D.有完備的內(nèi)部控制和風險管理制度
參考答案：
1.ABCD 2.AC 3.ABC 4.ABC 5.ABCD
6.ABCD 7.ACD 8.ABCD 9.ABD 10.ACD
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