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2015年6月證券從業(yè)《證券交易》考試真題預(yù)測(cè)
一、單項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)( )，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。
A.委托時(shí)效限制
B.委托價(jià)格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.買賣證券的方向
2.證券交易競(jìng)價(jià)原則是( )。
A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先
D.時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先
3.( )是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A.拍賣競(jìng)價(jià)
B.集合競(jìng)價(jià)
C.招標(biāo)競(jìng)價(jià)
D.連續(xù)競(jìng)價(jià)
4.證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了( )的含義。
A.經(jīng)營(yíng)權(quán)限
B.席位資格
C.交易資格
D.基金賬戶
5.上海證券交易所B股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是( )。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
二、多項(xiàng)選擇題
1.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括( )等。
A.當(dāng)日最高成交價(jià)
B.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量
C.證券代碼
D.當(dāng)日累計(jì)成交金額
2.證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有( )等。
A.委托買賣價(jià)格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
3.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為有( )。
A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開(kāi)立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益
4.市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)有( )。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素
5.投資者具有( )情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A.撤銷當(dāng)日有交易行為的
B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的
C.新股申購(gòu)未到期的
D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的
參考答案：
一、單項(xiàng)選擇題
1.【解析】答案為D。委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令。委托根據(jù)買賣證券的方向劃分為買進(jìn)委托和賣出委托。
2.【解析】答案為A。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
3.【解析】答案為D。我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
4.【解析】答案為C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。
5.【解析】答案為C。傭金是指投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用，或證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
二、多項(xiàng)選擇題
1.【解析】答案為ABCD。上交所和深交所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間即時(shí)行情的內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
2.【解析】答案為ABCD。證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，接單員必須打開(kāi)錄音電話，要求客戶報(bào)出的信息有：資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì);然后，復(fù)述客戶指令，經(jīng)確認(rèn)后及時(shí)輸入電腦。
3.【解析】答案為ABD。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止性行為有以下幾點(diǎn)：(1)替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。(7)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。(8委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
4.【解析】答案為ABCD。市場(chǎng)細(xì)分的依據(jù)既包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。
5.【解析】答案為ABCD。除A、B、C、D選項(xiàng)外，不得撤銷的情形還包括因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的。
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