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證券投資顧問業務第一章習題及答案
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1.證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦( )等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備。
Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網上推介會
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
2.證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問( )等環節實行留痕管理。[2016年4月真題]
Ⅰ.業務推廣Ⅱ.協議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.客戶回訪
V.投訴處理
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
【答案】A
3.證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于( )年。[2016年4月真題]
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】C
4.2010年10月12日，中國證監會頒布了《發布證券研究報告暫行規定》和《證券投資顧問業務暫行規定》，兩個規定旨在進一步規范( )業務。
A.投資咨詢
B.投資顧問
C.證券經紀
D.財務顧問
【答案】A
5.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業務，應當提前( )個工作日報住所地、媒體所在地證監局備案。
A.5
B.3
C.7
D.2
【答案】A
6.證券公司從事證券投資顧問業務，應當遵循的基本原則是( )。
A.誠實守信、客戶自擔風險、分類管理
B.規范運作、利益至上、公平公正
C.依法合規、誠實守信、公平維護客戶利益
D.守法合規、公平公正、集中管理
【答案】C
7.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問( )與服務方式、業務規模相適應。
Ⅰ.人員數量Ⅱ.業務能力Ⅲ.合規管理Ⅳ.風險控制
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】D
8.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的( )。
Ⅰ.身份Ⅱ.財產與收入狀況
Ⅲ.投資需求Ⅳ.風險偏好
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
9.對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和相關規定，制定相關執業規范和行為準則的是( )。
A.中國證券業協會
B.中國證監會
C.證監會派出機構
D.銀監會
【答案】A
10.根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
A.公平
B.誠實信用
C.公正
D.謹慎
【答案】B
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