基金從業基礎知識模擬題及答案

　　基金從業基礎知識模擬題及答案

　　1.監事會可以行使的職權包括( )。

　　A：檢查公司財務

　　B：提議召開臨時股東會

　　C：當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事經理予以糾正

　　D：制定公司的具體規章

　　[答] A B C

　　2、下列說法正確的有( )。

　　A：獨立董事所發表的意見應在董事會決議中列明

　　B：公司的關聯交易必須由獨立董事簽字后方能生效

　　C：兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會

　　D：獨立董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況

　　[答] A B C D

　　3.基金管理公司董事會審議( )時，須經三分之二的獨立董事同意方可生效。

　　A：基金管理公司的關聯交易

　　B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬

　　C：基金管理公司租用基金專用交易席位

　　D：基金管理公司聘請或更換會計師事務所

　　[答] A B C D

　　4.《證券投資基金行業公約》規定禁止的行為有( )。

　　A：從事內幕交易

　　B：發布基金的廣告宣傳

　　C：從業人員為自己或他人買賣股票

　　D：貶損同行

　　[答] A B C D

　　5.公司完善內部控制機制必須遵循的原則包括( )。

　　A：健全性原則

　　B：獨立性原則

　　C：相互制約原則

　　D：成本效益原則

　　[答] A B C D

　　6.公司制定內部控制制度必須遵循原則包括( )。

　　A：全面性原則

　　B：審慎性原則

　　C：有效性原則

　　D：實時性原則

　　[答] A B C D

　　7.全面系統、切實可行的內部控制制度要求建立的三道監控防線是( )。

　　A：一線崗位實行雙人、雙責、雙職

　　B：相關部門、相關崗位之間相互監督制衡

　　C：內部稽核部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋

　　D：會計部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋

　　[答] A B C

　　8.上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.3.5%

　　[答] D

　　9.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續期不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。

　　A.15 2

　　B.5 3

　　C.15 3

　　D.5 2

　　[答] D

　　10.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答] C

　　1.基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年

　　B.60天

　　C.1年

　　D.15天

　　[答] D

　　2.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] A

　　3.基金終止并報中國證監會備案后( )個工作日內由清算小組公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] B

　　基金托管人更換

　　4.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要發起人

　　B：基金管理人

　　C：基金管理人或基金主要發起人

　　D：基金持有人大會

　　[答] B

　　5基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批準后( )個工作日內公告。

　　A：7

　　B：15

　　C：5

　　D：3

　　[答] C

　　6代表基金份額( )以上的'基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。

　　A：15%

　　B：50%

　　C：51%

　　D：30%

　　[答] D

　　基金主要發起人要求

　　7通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。

　　A：30

　　B：15

　　C：60

　　D：7

　　[答] A

　　8.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公布提案。

　　A：15

　　B：7

　　C：10

　　D：30

　　[答] C

　　9.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　開放式基金銷售方式

　　10.下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發起人

　　[答] C

　　1.機構投資者采用內部管理還是外部管理往往取決于( b )。

　　A.機構的性質

　　B.機構的規模

　　C.法人的判斷

　　D.實力的雄厚

　　2.( b )取決于投資者的風險厭惡程度。

　　A.風險容忍度

　　B.風險承擔意愿

　　C.收益要求

　　D.風險承受能力

　　3.私募基金的投資產品面向不超過( b )人的特定投資者發行。

　　A.100

　　B.200

　　C.150

　　D.300

　　4.投資組合管理的一般流程不包括(d )

　　A.了解投資者需求

　　B.制定投資政策

　　C.投資組合構建

　　D.承諾收益

　　5.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求( b )。

　　A.越高

　　B.越低

　　C.沒變化

　　D.不確定

【基金從業基礎知識模擬題及答案】相關文章：

基金從業《基礎知識》模擬題11-08

基金從業《股權投資基金基礎知識》真題答案10-08

基金從業基礎知識06-12

2017基金從業《證券投資基金基礎知識》備考習題及答案06-23

2017基金從業資格考試模擬題及答案06-06

基金從業資格考試預測模擬題及答案06-27

基金從業資格考試綜合模擬題及答案09-30

基金從業《基金基礎知識》第十章習題及答案10-26

2017基金從業《證券投資基礎知識》備考習題及答案07-15

2017基金從業基金基礎知識：股票的特征08-08