2017基金從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺試題
基金從業(yè)資格考試時間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。接下來小編為大家編輯整理了2017基金從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺試題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國的“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于()。
A、1868年
B、1768年
C、1686年
D、1420年
正確答案：A
【專家解析】投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1869年的英國。
2、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金是()。
A、指數(shù)基金
B、成長型基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案：C
【專家解析】收入型基金是以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。
3、任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的()。
A、10%;100%
B、20%;100%
C、50%;200%
D、20%;200%
正確答案：D
【專家解析】任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。
4、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A、3個
B、5個
C、7個
D、10個
正確答案：B
【專家解析】依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
5、基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由()依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。
A、中央銀行或財政部
B、中央銀行或證監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會或證監(jiān)局
D、中國證監(jiān)會或財政部
正確答案：C
【專家解析】基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。
6、以下屬于基金首次募集披露的信息是()。
A、基金份額上市交易公告書
B、基金份額發(fā)售公告
C、基金資產(chǎn)凈值
D、基金年度報告
正確答案：B
【專家解析】在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件。當(dāng)基金將驗資報告提交中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)后，基金還應(yīng)當(dāng)編制并披露基金合同生效公告。
7、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)編制并披露臨時報告書。
A、1日
B、2日
C、3日
D、5日
正確答案：B
【專家解析】信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。
8、能夠進(jìn)行實時套利交易的基金是()。
A、保本基金
B、LOF
C、傘形基金
D、ETF
正確答案：D
【專家解析】ETF是能夠進(jìn)行實時套利交易的基金。
9、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗資報告之日起()內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
A、5日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案：B
【專家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗資報告之日10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
10、基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開
A、二分之一
B、三分之一
C、三分之二
D、四分之三
正確答案：A
【專家解析】基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。
11、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)()。
A、逐日備份并本地妥善存放
B、逐月備份并異地妥善存放
C、逐日備份并異地妥善存放
D、實時備份并本地妥善存放
正確答案：C
【專家解析】對于基金客戶的`檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放。
12、下列屬于中臺部門的是()。
A、清算部
B、監(jiān)察稽核部
C、信息技術(shù)部
D、以上都正確
正確答案：B
【專家解析】中臺部門包括市場營銷、風(fēng)險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門。
13、2007年，()設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。
A、中國證監(jiān)會
B、中國銀監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、中國基金業(yè)協(xié)會
正確答案：C
【專家解析】2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。
14、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是()。
A、基金資金清算
B、會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督
C、基金資產(chǎn)保管
D、基金資產(chǎn)的投資運作
正確答案：D
【專家解析】基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。
15、基金管理人需在基金合同生效的()在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
A、當(dāng)日
B、次日
C、第三日
D、第四日
正確答案：B
【專家解析】基金管理人需在基金合同生效的次日在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
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