基金從業科目二的高頻考點179個

　　考生們在備考基金從業資格考試時，對于一些常考的知識點都掌握了嗎?下面百分網小編帶大家一起來看看基金從業科目二的高頻考點179個，希望對大家有所幫助!想了解更多相關信息請持續關注我們應屆畢業生考試網!

　　基金從業資格考試《證券投資基金基礎知識》高頻考點179題，括號內為考試常考的內容。

　　1，買斷式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方;

　　買斷式到期由正回購方以約定價格從逆回購方購回回購債券;

　　買斷式回購期內，逆回購方可以使用該筆債券。買斷式回購期限最長不超過91天。

　　2，證券投資基金財務報表包括：【資產負債表，利潤表，凈值變動表。】

　　3，在67%的概率下，基金的年化收益率會出現在【正負1個標準差的范圍內】;

　　95%的情況下，則會落在正負2個……

　　4，債券競價交易和權證交易實行當日回轉交易;B股實行次日起回轉交易。

　　5，海外基金的估值頻率較高，一般每日估值一次。

　　6，被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式;

　　主動投資是在市場并非完全有效假定下的一種投資方式;

　　7，無風險利率是對放棄即期消費的補償。

　　8，托管資產的場內資金清算主要采用兩種模式：【托管人結算模式】和【券商結算模式】

　　9，GIPS標準要求不同期間的回報率必須以【幾何方式】相連接。

　　10，按【行權時間】分類，權證可分為美式權證，歐式權證，百慕大式權證。

　　按基礎資產的來源分類，權證可以分為【認股權證、備兌權證。】

　　11，銀行間債券市場現券交易采用的交易模式：【凈價交易】。

　　12，債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則【當期收益率就越接近到期收益率。】

　　13，

　　贖回是公司行為，達到規定條件，發行人可以贖回債券;

　　回售是投資人行為，達到規定的條件，投資人有權把債券賣給發行人。

　　14，可轉換債券的轉換價值隨股價的升高而【上升】

　　15，【基金管理公司】應制訂健全有效的估值政策和程序。

　　16，投資風險的主要因素包括：【市場風險、流動性風險、信用風險】

　　17，全球第一個電子交易市場是：【納斯達克證券交易所】

　　18，融資融券要求普通投資者開戶時間達到【18】個月，持有資金不得低于【50】萬人民幣。

　　19，看漲期權買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權價格，盈利無限大;看漲期權賣方，盈利有限，虧損無限。

　　20，對于長期投資者，應該關注的是【實際收益率】，因為實際收益率能夠反映資產的實際購買能力的增長率。

　　21，有效前沿上不含無風險資產的投資組合是：【切點投資組合】。

　　22，【利潤表】亦稱損益表，反映一定時期的總體經營成果。

　　23，我們一般以【年】為計息周期，通常所說的年利率都是指【名義利率】。

　　24，【營運效率】用來體現企業經營期間的資產從投入到產出的流轉速度。

　　25，【轉換權利價值】是指立即轉換成股票的債券價值。

　　26，【回購協議】是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主;

　　由于質押式回購歷史很長，回購市場目前以質押式回購為主要交易品種。

　　27，私募股權二級市場投資戰略是具有【周期長、風險大、流動性差】特性的投資戰略。

　　28，房地產權益基金通常以【開放式基金】形式發行，定期開放申購和贖回。

　　29，在中國，QFII是一類重要的機構投資者。

　　30，顯性成本：傭金、印花稅和過戶費。

　　隱性成本：買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本

　　31，相比傳統的手動交易，【算法交易】可以極大地提高交易員的工作效率。

　　32，如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數的市盈率和市凈率，可以認為該股票基金屬于【價值型基金】;反之，則屬于成長型基金

　　33，債券基金的主要投資風險不包括：【操作風險】。

　　34，最常用的VaR估算方法有：【參數法、歷史模擬法、蒙特卡羅模擬法】，不包括：方差法。

　　35，單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的【20%】，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的【200%】。

　　36，基金銷售過程中發生的由基金投資者自己承擔的費用：【申購、贖回、轉換。】

　　基金管理過程中發生的費用包括：【基金管理費、基金托管費、持有人大會費用。】

　　37，股票基金大部分按照【1.5%】的比例計提基金管理費，債券基金的管理費一般低于【1%】。

　　38，基金會計報表不包括：【所有者損益表】。

　　39，基金賣出股票時按照【1%。】的稅率征收證券交易印花稅。

　　40，國際證監會組織總部設在【馬德里】。

　　41，美國首只國際投資基金出現于【1955】年。

　　42，UCITS基金持有人以【基金單位凈值】進行申購和贖回。

　　43，《集合投資事業監管原則》是由【國際證監會組織】發布的

　　44，【AIFMD】代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監管立法。

　　45，【盧森堡】是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

　　46，QFII在A股市場主要采取兩種形式分別是【自營模式和基金模式】。

　　47，【2014年4月10日】，實行滬港通。

　　48，【流動性比率】是用來衡量企業的短期償債能力的比率。

　　49，速動比率大于【2】時，企業才有維持好的短期償債能力和財務穩定狀況。

　　50，【終值】表示的是貨幣時間價值的概念。

　　51，【存托憑證】是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。

　　52，可轉讓價值必須【高于】普通債券的價值。

　　53，投資者是否愿意購買無保證債券取決于其【期望收益能否補償其風險】。

　　54，我國短期融資券是境內具有法人資格的【非金融企業】發行的，【僅在銀行間債券市場上流通】。

　　55，遠期合約是一種【非標準化】合約，即遠期合約一般不在交易所進行交易，而是在金融機構之間或金融機構與客戶之間通過談判后簽署的。

　　遠期合約沒有統一的市場價格，流動性比較差。

　　56，利率互換有兩種形式：【息票互換】和【基礎互換】。

　　57，黃金投資在本質上可以看成是【大宗商品投資】。

　　58，有限合伙制最早產生于【美國】。

　　59，【首次公開發行】伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。

　　60，馬可維茨于1952年開創了以【均值方差法】為基礎的投資組合理論。

　　61，【資本市場線】給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關系。

　　62，【半強有效市場】是指證券價格不僅反映了歷史價格信息，而且反映了當前所有與公司證券有關的公開有效信息。

　　【弱有效市場】是指證券價格能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息。

　　63，【投資管理業務】是基金管理公司最核心的一項業務。

　　64，投資風險的主要因素不包括：【提前贖回風險】。

　　65，股票基金面臨其他類型基金更高的投資風險，主要是【非系統性風險和系統性風險】

　　66，我國提供基金評價業務的公司不包括：【海港證券】。

　　67，證券交易所的決策機構是：【理事會】

　　68，證券交易印花稅只對出讓方按【1%。】征收，對受讓方不再征收。

　　69，QDII基金份額凈值應當在估值日后【2】個工作日內披露。

　　70，基金托管年費率國際上通常為【0.2%】左右。

　　71，不可以從基金財產中列支的是：【基金轉換費】

　　72，基金財務會計報告分析可以達到的目的不包括：【評價基金未來的經營業績及投資管理能力】。

　　73，中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起【60】日做出決定。

　　74，在成員國監管機關允許的情況下，基金投資于政府或國際組織發行或擔保的證券，應投資不少于【6】個主體發行的證券，對每個主體發行證券的投資比例不得超過【30%】。

　　75，【盧森堡】是歐洲第一個推行UCITS指令的國家。

　　76，下列不屬于基金管理公司的境外機構可以采取的形式的是：【代表處】。

　　77，AIFMD自【2003年7月22日】起開始實施，規定40%的績效薪酬要延緩至少【3--5】年支付。

　　78，人民幣合格境外機構投資者，簡稱【RQFII】。

　　79，UCITS基金的申購與贖回價格，規定應至少【一個月公布兩次】。

　　80，互換合約包括：【利率互換合約】和【貨幣互換合約】;其中利率互換合約又包括：【息票互換】和【基礎互換】。

　　81，【利潤表】是一個動態報告，它展示企業的損益賬目。

　　82，在評價企業業績時，重點在于企業的【凈利潤】。

　　84，為了維持正常的償債能力，利息倍數至少應該為：【1】，且越高越好。

　　85，固定收益證券中常常是【每半年】付息一次。

　　86，【凈資產收益率】也稱權益報酬率。

　　87，【權益資本】是通過發行股票或置換所有權籌集的資本。

　　88，【清算價值】是公司清算時每一股份所代表的實際價值。

　　89，【經濟附加值模型】屬于絕對價值法。

　　90，屬于中央銀行的貨幣政策工具的是：【公開市場操作、利率水平的調節、存款準備金率的調節】

　　91，首次公開發行人是發行人在滿足必備的條件，經【證券監管機構】審核、核準或注冊后，通過證券承銷機構面向……的過程。

　　92，票面利率與債券到期收益率呈【同方向】增減;債券市場價格與到期收益率呈【反方向】增減;固定利率債券比零息債券的到期收益率要【高】。

　　93，若采用實物交割，回購利率較【低】。

　　94，【盯市】是期貨交易最大的特征，又被稱為“逐日結算”。

　　95，【2006年9月】，中國金融期貨交易所正式成立。

　　96，滬深300指數期貨合約條款最小變動價位是【0.2】指數點。

　　97，常用的波動率有【歷史波動率】和【隱含波動率】兩種。

　　98，隨價指令包括：【止損指令】和【限價指令】

　　99，在證券交易結束后還需要支付給【證券登記結算機構】一定費用，這部分費用稱為過戶費。

　　100，目標組合與被轉換組合的差異越大，【機會成本】增加的可能性就越高。

　　101，流動性風險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于【股票市場和貨幣市場】的貨幣供給，從資金需求的角度則要看【基金持有人的結構】。

　　102，債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就【越大】;債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險【越高】。

　　103，對存在活躍市場的投資者，估值日無市價的，潛在估值調整對前一日的基金資產凈值的影響在【0.25%】以上的，應參考投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值。

　　104，對于基金投資者來說，申購者希望以【低于】實際價值的價格進行申購，贖回者希望能夠以【高于】實際價值的價格進行贖回。

　　105，證券投資基金一般在【月末】結轉當期損益;按固定價格報價的貨幣市場基金一般【逐日】結轉損益。

　　106，

　　機構投資者買賣基金份額暫免征收【印花稅】;

　　金融機構(包括銀行和非銀行金融機構)買賣基金份額的差價收入征收【營業稅】，非金融機構買賣債券基金份額的差價收入【不征收營業稅】;

　　機構投資者從基金分配中獲得的收入，【暫不征收企業所得稅】。

　　107，一般情況下，UCITS基金不得持有一發行主體【10%】以上無表決權股票、債券和基金。

　　108，AIFMD要求私募股權投資基金管理機構初始基金不應少于【12.5】萬歐元。AMFMD規定，私募股權投資基金持有公司【10%】以上股權時，應向股東披露。

　　109，申請QDII資格的基金管理公司，凈資產不得少于【2】億元人民幣。

　　110，不屬于QDII基金投資范圍的是【私募基金】。

　　111，QFII主體資格機構認定中，對資產管理機構而言，其經營資產管理業務應在【2】年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于【5】億美元。

　　112，中外合資基金管理公司中外持股比例上限不超過【49%】。

　　113，滬港通開通的意義包括：【推動人民幣跨境資本流動】，不包括【刺激港幣資產需求】。

　　114，【即期利率】是金融市場中的基本利率，常用s(t)表示。

　　115，按債券持有人收益方式分類，債券可分為【固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券、免稅債券】。

　　116，中國債券交易市場體系的三個發展階段不包括：【以場外市場為主】。

　　117，【到期收益率】又稱內部收益率。

　　118，常用的免疫策略包括：【所得、價格、或有】，不包括【策略免疫】。

　　119，不屬于中期票據的優點的是：【避免企業面臨的風險】。

　　120，【2013年12月】，國內第一只真正意義上運用股指期貨工具進行風險對沖的公募基金成立。

　　121，【按期權買方的權利】分類，期權可分為看漲期權和看跌期權兩種。

　　122，影響期權價格的因素不包括：【經濟周期】

　　123，2014年5月，…明確提出我國將推出【碳排放權】。

　　124，私募股權投資廣泛使用的戰略包括：【風險投資、成長權益、并購投資、危機投資和私募股權二級市場投資】，不包括：【私募股權一級市場投資】。

　　125，【私募基金】是一類特殊的機構投資者。

　　126，完全復制、抽樣復制和優化復制指數方法所需要的樣本股票數量依次【遞減】，但是跟蹤誤差通常依次【增加】。

　　127，【多因子模型】是重要的量化投資策略之一，也是資產定價的一種類型。

　　128，【資本資產定價模型】是研究投資者按照模型分散化的理念去投資，證券市場達到均衡時，價格和收益率如何決定的問題。

　　129，標準普爾500指數是由標準普爾公司于【1957】年開始編制。

　　130，跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率-基準組合的收益率

　　131，為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執行的風險，基金采取【集中交易制度】

　　132，【經紀人】是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。

　　133，上海證券交易所規定的融資融券保證比例不得低于：【50%】。

　　134，基金投資交易過程中的風險主要體現在兩個方面：一是投資交易過程中的的合規性風險，二是【投資組合風險】。

　　135，相關部門可以通過調節【印花稅率】和征收方向等來調節交易費用，進而調控市場活躍度。

　　136，常用來反映股票基金風險的指標包括：標準差、貝塔系數、持股集中度、行業投資集中度、持股數量等指標，不包括：【恩格爾系數】。

　　137，【Jensen a】衡量的是基金組合收益中超過CAPM模型預測值的那一部分超額收益。

　　138，深圳證券交易所規定，公司債券的大宗交易、專項資金管理計劃協議交易，協議平臺的成交確認時間：【9：15—11：30，13：00—15：30】。

　　139，開放式基金的申購贖回逐日預提或待攤影響到基金份額凈值小數點第【4】位的費用。

　　140，一只UCITS基金投資于同一機構發行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產品的資產總值不能超過基金資產的【20%】。

　　141，外資商業銀行境內分行在境內持續經營【3】年以上的，可申請成為托管人。

　　142，申請QDII資格的證券公司，凈資產不得少于【8】億元人民幣。

　　143，QFII合格投資者在上次投資額度獲批后【1年】內不能再次提出增加投資額度的申請。

　　144，【利潤表分析】是指分析企業如何組織收入、控制成本費用支出以實現盈利能力，用于評價企業的經營績效。

　　145，財務報表三大報表：【資產負債表、利潤表、現金流量表】，不包括【所有者權益變動表】。

　　146，風險較高的權益類證券、風險較高的公司對應著一個較【高】的風險溢價，其期望收益率較【高】。

　　147，股利貼現模型可以分為：零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。不包括：【超額收益貼現模型】。

　　148，【統一公債】是一種沒有到期日的特殊債券。

　　149，【所得免疫】策略保證投資者有充足的資金可以滿足預期現金支付的需要。

　　150，一般票據的貼現不超過【6個月】，貼現期從貼現日起計算至票據到期日。

　　151，銀行承兌匯票的承兌和貼現業務在我國全部票據業務上占比超過：【90%】。

　　152，為確定遠期價格，設立的假設不包括：【存在交易成本】。

　　153，【2013年9月6日】，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。

　　154，下列不屬于影響期權價格的因素：【權利金的波動率】，但【標的資產價格的波動率】屬于影響因素。

　　155，新《證券投資基金法》在【2013年】開始實施。

　　156，大宗商品的投資方式不包括：【購買大宗商品相關債券】。

　　157，常見的算法交易策略：【成交量加價平均價格算法、時間加權平均價格算法、跟量算法、執行偏差算法】。

　　158，用于融資融券的標的證券為股票的，其股東人數不少于【4000人】

　　159，交易算法的核心是其背后的【量化交易】模型。

　　160，【執行缺口】是指理想交易與實際交易收益的差值。

　　161，風險管理的基礎工作是：【測量風險】

　　162，不同投資目標與范圍的基金不具備可比性。

　　163，如果某基金的貝塔系數小于1，說明該基金是一只【防御型基金】。

　　164，目前，我國法規要求貨幣市場基金投資組合平均期限在每個交易日均不得超過【180】天。

　　165，目前保本基金普遍采用基于參數設定的投資組合保險策略，常用的是：【CPPI策略】

　　166，特雷諾比率使用的是【系統風險】。

　　167，信息比率越大，說明該基金在同樣的跟蹤誤差水平上能獲得更大的超額收益。

　　168，根據全球投資業績標準關于收益率計算的具體條款，必須采用經現金流調整后的：【時間加權收益率】。

　　169，證券交易所的決策機構是【理事會】。

　　170，投資者買入的證券，經確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指【回轉交易】

　　171，中國人民銀行在銀行間債券市場推出債券借貸業務是在【2006年11月20日】

　　172，基金管理費率通常與風險成正比，與基金管理規模成【反比】。

　　173，【2008年9月19日】起，對證券交易印花稅實行單向征收。

　　174，屬于QDII基金投資范圍的是：【投資于住房按揭支持證券】

　　175，ATFMD規定【40%】的績效薪酬要延緩至少3-5年支付。

　　176，國際證監會組織總部設在【馬德里】

　　177，基金的國際化趨勢開始于【20世紀80年代】

　　178，UCITS指令的管轄原則，是以【母國】為主，【東道國】為輔。

　　179，跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金信息，信息交換措施可為雙方主管機構提供一個【早期預警機制】的功能性渠

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