證券從業考試基礎知識考點精選：證券公司的主要業務

　　證券公司的主要業務

　　一、證券經紀業務

　　1、又稱代理買賣證券業務，指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務

　　2、證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務、通過證交所代理買賣證券業務

　　柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣

　　3、證券經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

　　4、證券公司可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理進行客戶招攬、客戶服務及產品銷售

　　5、證券經紀人應當具有證券從業資格

　　二、 證券投資咨詢業務

　　2 種基本業務形式

　　1、證券投資顧問業務

　　2、發布證券研究報告

　　三、財務顧問業務

　　1、為企業申請證券發行上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務

　　2、為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易提供咨詢服務

　　3、為收購上市公司及相關的'資產重組、債務重組提供咨詢服務

　　4、為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理提供咨詢服務

　　5、為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等咨詢服務

　　6、為上市公司債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組、股權重組提供咨詢服務

　　四、證券承銷與保薦

　　五、證券自營業務

　　六、證券資產管理業務

　　1、經營證券資產管理業務的資格條件

　�、賰糍Y本不低于 2 億

　�、谙薅ㄐ约�合資產管理計劃的凈資本限額為 3 億

　　③非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為 5 億

　�、�3 年以上從業經驗的人員不少于 5 人

　　2、單一客戶定向資產管理計劃、多個客戶集合資產管理計劃、特定目的專項資產管理計劃

　　(1)定向資產管理計劃：

　　①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;

　�、诰唧w投資方向在資產管理合同種約定;

　�、郾仨氃趩我豢蛻舻膶Ｓ米C券帳戶種封閉運行

　　(2)集合資產管理計劃：

　　①集合性，證券公司與客戶是一對多

　�、谕顿Y范圍有限定性和非限定性之分

　�、劭蛻糍Y產必須托管

　�、軐ｉT帳戶投資運作

　�、輫栏竦男畔⑴�露

　　(3)專項資產管理計劃：

　�、倬C合性，證券公司與客戶可以是一對一，或一對多

　�、谔囟ㄐ�，投資目標特定

　　③專門帳戶運作

　　3、限定性集合資產管理計劃

　�、僦饕�投資固定收益類金融產品

　　②權益類證券、股票型基金的投資不得超過該計劃資產凈值的 20%

　　4、非限定性集合資產管理計劃

　　投資范圍由管理合同約定，不受前述約束

　　七、融資業務

　　1、融資融券業務指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動

　　2、證券公司申請融資融券業務試點的主要條件：

　　①經營經紀業務滿 3 年

　�、诜诸愒u價等級較高

　�、圩罱� 2 年無違法違規

　　2、證券公司中間介紹業務(IB)

　　(1)指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動

　　(2)我國規定證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業務

　　(3)資格條件：

　�、偕暾埱� 6 個月風控指標符合規定

　　②已建立客戶交易結算資金第三方存管

　�、廴�資擁有或控股 1 家期貨公司，或者與 1 家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前 2 個月的風險監管指標符合標準

　　④公司總部至少 5 名、擬開展此業務的營業部至少 2 名具有期貨從業資格人員

　　(4)業務范圍：

　　①協助開戶

　�、谔峁┢谪浶星樾畔�、交易設施

　�、鄄坏么�理客戶期貨交易、結算、交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金、不得利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

　　(5)業務規則：

　　①證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務

　�、谧C券公司與期貨公司應當獨立經營，財務、人員、經營場所分開隔離

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