2016證券市場《法律法規》模擬試題及答案
(1) ( )是基金一切活動的中心。
A: 基金經理
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份額持有人
答案:D
解析: 基金份額持有人是基金一切活動的中心。
(2) 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的( )單獨立戶管理。
A: 證券交易所
B: 證券登記結算公司
C: 證券公司
D: 商業銀行
答案:D
解析: 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的商業銀行， 單獨立戶管理。
(3) 公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )
年內不得轉讓。
答案:A
解析: 股份有限公司發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。 公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內不得轉讓。
(4) 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A: 業務決策機構——業務執行部門——董事會——分支機構 B: 業務決策機構——董事會——業務執行部門——分支機構 C: 董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構 D: 業務決策機構——業務執行部門——分支機構——董事會
答案:C
解析: 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會——業務決策機構—— 業務執行部門——分支機構”的架構設立和運行。
(5) 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以( )萬元以上( )
萬元以下的罰款。
A: 5;50
B: 5;100
C: 10;50
D: 10;100
答案:A
解析:
對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處5萬元以上50
萬元以下的罰款。
(6) 公司分立后的公司之間的關系是( )。
A: 從屬關系
B: 控股關系
C: 財產上的分割
D: 并列關系
答案:C
解析: 公司分立時產生的新公司是獨立經濟核算的法人，按企業法人登記程序辦理，核發《 企業法人營業執照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司， 因為公司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關系，也不存在資本上的控股關系， 而是財產上的分割。
(7) 基金管理公司違反規定，擅自變更持有( )
以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正
，沒收違法所得。
A: 1% B: 2% C: 3% D: 5%
答案:D
解析: 基金管理公司違反規定，擅自變更持有5%以上股權的股東、 實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。
(8) 關于證券公司在經營過程中調整業務范圍，下列說法錯誤的是( )。
A: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司財務狀況對其業務范圍進行調整
B: 國務院證券監督管理機構不可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整
C: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司合規程度對其業務范圍進行調整
D: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業務管理能力對其業務范圍進行調整
答案:B
解析: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整， 故選項B表述錯誤。
(9) 證券公司應當在每年度結束之日起( ) 內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、 內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告， 并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。
A: 15日 B: 30日 C: 60日 D: 4個月
答案:C
解析: 證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、 內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。
(10) 下列說法錯誤的是( )。
A: 證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介
B: 客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策， 并由代理人簽字確認
C:
D: 證券公司應當披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系
答案:B
解析:
客戶主動要求購買的，證券公司應"-3將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，
并由客戶本人簽字確認，故選項8錯誤。
(11) 下列說法錯誤的是( )。
A: 期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不可混碼交易
B: 期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的， 應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作
C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、 財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用
D: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法可由期貨公司統一制定并公布
答案:D
解析: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法是由國務院有關主管部門統一制定并公布， 故選項D表述錯誤。
(12) 對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的， 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A: 1;5
B: 1;10
C: 3;5
D: 3;10
答案:D
解析:
對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。
(13) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續，否則即為違約。
A: 變更 B: 交割 C: 轉賬 D: 托管
答案:B
解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。
(14) 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。
A: 3000
B: 1000
C: 5000
D: 10000
答案:A
解析: 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。
(15) 在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是( )。
A: 中國證監會
B: 中國證券業協會
C: 外匯管理局
D: 中國人民銀行
答案:B
解析: 中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。 發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。
(16) 在招股說明書中隱瞞重要事實而發行股票的，發行數額在( )
萬元以上的應予立案追訴。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 3000
答案:B
解析: 在招股說明書、認股書、公司、 企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、 企業債券，發行數額在500萬元以上的，應予立案追訴。
(17) 下列不屬于證券公司自營業務運作管理的重點的是( )。
A: 控制運作風險 B: 確定運作原則 C: 控制運作成本 D: 專人負責清算
答案:C
解析: 證券公司自營業務運作管理的重點包括：①控制運作風險;②確定運作原則;③ 建立運作流程;④專人負責清算。
(18)公司最基本的活動是( )。
A: 生產運營 B: 運營管理 C: 市場營銷 D: 公司經營
答案:D
解析:公司經營是公司最基本的活動。
(19) 下列關于期貨公司的說法，錯誤的是( )。
A: 期貨公司業務實行許可制度
B: 國務院期貨監督管理機構按照期貨公司商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證
C: 期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動
D: 期貨公司可以從事期貨自營業務
答案:D
解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營業務，故選項D表述錯誤。
(20) 證券法規定，證券發行、交易活動的當事人應當遵循的原則不包括( )。
A: 有償原則
B: 公平原則
C: 誠實信用原則
D: 自愿原則
答案:B
解析:
《證券法》第4條規定，證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，
應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
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