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2017年4月證券從業資格考試《金融市場》試題及答案
試題一：
1、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度
A、限倉制度
B、保證金制度
C、無負債結算制度
D、大戶報告制度
正確答案： A
【專家解析】限倉制度是為了防止市場風險S度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數量加以限制的制度。
2、()是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A、證券投資咨詢業務
B、財務顧問業務
C、證券經紀業務
D、證券資產管理業務
正確答案： A
【專家解析】證券投資咨詢業務的定義,證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構以及咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動"
3、()是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
A、集合竟價
B、招標竟價
C、連續竟價
D、詢問竟價
正確答案： C
【專家解析】連續竟價是指對買賣申報逐筆連續撮合的竟價方式。
4、()是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。
A、社會公眾股
B、法人股
C、國家股
D、外資股
正確答案： B
【專家解析】在我國，投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業去人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份.
5、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。
A、流動性風險
B、操作風險
C、經營風險
D、信用風險
正確答案： A
【專家解析】流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。
6、財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節稅率影響企業()。
A、銷售收入
B、產品價格
C、利潤和股息
D、資產總額
正確答案： C
【專家解析】財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節稅率影響企業利潤和股息。
7、當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無法判定
正確答案： A
【專家解析】當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。
8、對有證據證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經()批準，中國證監會可以予以凍結或者查封。
A、證券交易所
B、國務院證券監督管理機構主要負責人
C、執法機構
D、司法部門
正確答案： B
【專家解析】經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，中國證監會可以予凍結或者查封。
9、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是()。
A、具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書
B、取得注冊會計師證書3年以上
C、不超過60周歲
D、執業質是和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為
正確答案： B
【專家解析】注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件:(1)所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》第六條所規定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為.
10、根據()劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A、選擇權的性質
B、合約所規定的履約時間的不同
C、金融期權基礎資產性質的不同
D、協定價格與基礎資產市場價格的關系
正確答案： B
【專家解析】根據合約所規定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
11、根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同。可將資產證券化分為()。
A、來來收益證券化和信貸資產證券化
B、境內資產證券化和境外資產證券化
C、境內資產證券化和離岸資產證券化
D、股權型證券化和債權型證券化
正確答案： C
【專家解析】根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同。可將資產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化
12、股票市場價格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A、供求關系
B、公司經營狀況
C、宏觀經濟因素
D、政治因素
正確答案： A
【專家解析】股票市場價格的最直接影響因素是供求關系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
13、股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的()以上通過。
A、1/2
B、2/3
C、3/4
D、全部
正確答案： B
【專家解析】股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過。
14、關于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是()。
A、針對個人投資者，不向機構投資者發行
B、采用實名制，不可流通轉讓
C、收益安全穩定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅
D、采用電子方式記錄債權
正確答案： C
【專家解析】收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅.
15、關于全融期權與全融期貨論述不正確的是()。
A、全融期權與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C、在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標
正確答案： A
【專家解析】金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.
16、基金持有人權益的代表是()。
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金發起人
正確答案： C
【專家解析】基金托管人是投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人。
17、基金的托管費用通常按照基金資產凈值一定比例()計算并累計。
A、逐日
B、逐周
C、逐月
D、逐年
正確答案： A
【專家解析】基金的托管費用通常按照基金資產凈值一定比例逐日計算并累計。
18、假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值總額為人民幣()?
A、20萬元
B、225萬元
C、230萬元
D、2350萬元
正確答案： C
【專家解析】基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值，即基金資產凈值=基金資產總值-基金負債.由題中數據可知，基金資產總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬元):基金負債=500+500 =1 000(萬元).所以基金資產凈值總額=3300-1000=2300(萬元).
19、金融債券是指()依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A、國家政府
B、企業
C、銀行及非銀行金融機構
D、上市公司
正確答案： C
【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機構依照法走程序發行并約定在一走期限內還本付息的有價證券.、
20、看跌期權的買方對資產具有()的權利。
A、賣出
B、持有
C、買入
D、放棄
正確答案： A
【專家解析】看跌期權的買方對資產具有的賣出的權利.
試題二：
選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
(1) 資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的( )
或者中國證監會認可的其他機構.
A: 基金管理公司
B: 信托公司
C: 商業銀行
D: 證券公司
答案:C
解析:
客戶資產托管是指資產托管機構根據證券公司、客戶的委托，對客戶的資產進行保管，
辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等。資產托管機構應當是依法可以從事客戶
交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構。
(2) 依照《證券投資基金法》的規定，下列不屬于基金托管人職責的是( )。
A: 辦理基金份額的發售、申購、贖回、登記事宜
B: 對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見
C: 安全保管基金財產
D: 及時辦理基金清算、交割事宜
答案:A
解析: 略
(3) 下列關于國際債券的表述，不正確的是( )。
A: 不存在匯率風險
B: 國際債券資金來源廣.發行規模大
C: 國際債券是一種跨國發行的債券.涉及兩個或兩個以上的國家
D: 發行人發行國際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金
答案:A
解析:
國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比，
具有一定的特殊性，包括：(1)資金來源廣、發行規模大;(2)存在匯率風險;(3)
有國家主權保障;(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣，
發行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。
(4) 中國人民銀行作為最后貸款人，在商業銀行資金不足時.向其發放貸款，因此是( )。
A: 銀行的銀行
B: 發行的銀行
C: 結算的銀行
D: 政府的銀行
答案:A
解析: 中央銀行作為銀行的銀行，充當最后的貸款人。
(5) 外國債券的發行一般由( )的金融機構、證券公司承銷。
A: 國際公司
B: 投資者所在國
C: 發行者所在國
D: 發行地所在國
答案:D
解析:
歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。如在發行方式方面，
外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，
而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，
組織一家或幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷.
(6)債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，
以提前收回本金和實現投資收益，債券的這一特征稱之為( )。
A: 收益性
B: 安全性
C: 流動性
D: 償還性
答案:C
解析: 略
(7)金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動.
這是金融衍生工具基本特征之一的( )。
A: 聯動性
B: 杠桿性
C: 不確定性
D: 跨期性
答案:A
解析:
聯動性是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動。通常，
金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定.
其聯動關系既可以是簡單的線性關系.也可以表達為非線性函數或者分段函數。
(8) 相對其他類型的金融風險而言，( )的歷史信息和歷史數據的易得性較高。
A: 市場風險
B: 匯率風險
C: 購買力風險
D: 利率風險
答案:A
解析:
相對于其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數據的易得性較高，
從而便于采用各種數理、統計、計算機等方法去研究。
(9) 股票發行后股息率不再變動的優先股票，稱為( )。
A: 參與型優先股票
B: 股息率固定優先股票
C: 固定利息優先股票
D: 固定盈利優先股票
答案:B
解析:
股息率固定優先股票是指發行后股息率不再變動的優先股票。
大多數優先股票的股息率是固定的，一般意義上的優先股票就是指股息率固定優先股票。
(10) 以下不是保險相關要素的是( )。
A: 保險合同
B: 投保人
C: 保險人
D: 保險人親屬
答案:D
解析:
保險的相關要素：(1)保險合同;(2)投保人;(3)保險人;(4)保險費;(5)保險標的;(6)
被保險人，財產或人身受保險合同保障的人;(7)受益人，享有保險金請求權的人;(8)
保險賠償。
(11) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為( )。
A: 30%～50%
B: 20%～30%
C: 50%～70%
D: 10%～20%
答案:C
解析:
偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，
股票的配置比例在50%～70%，債券的配置比例在20%.40%。
偏債型基金與偏股型基金正好相反。債券的配置比例較高，股票的配置比例則相對較低
。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在40%～60%左右。
(12) 下列變量中.屬于金融宏觀調控操作目標的是( )。
A: 存款準備金率
B: 基礎貨幣
C: 再貼現率
D: 貨幣供給
答案:B
解析: 金融宏觀調控操作目標：超額存款準備金與基礎貨幣。
(13) 我國場外交易市場的功能不包括( )。
A: 拓寬融資渠道.改善中小企業融資環境
B: 為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉讓的場所
C: 提供風險分層的金融資產管理渠道
D: 對上市公司進行監管
答案:D
解析: 對上市公司進行監管是證券交易所的職能。
(14) 銀行間債券市場發行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A: 企業
B: 銀行和非銀行金融機構
C: 個人
D: 國外機構
答案:B
解析:
記賬式國債的發行分為證券交易所市場發行、
銀行間債券市場發行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發行(又稱為跨市場發行)
三種情況。個人投資者可以購買交易所市場發行和跨市場發行的記賬式國債.
而銀行間債券市場的發行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
(15) 下列關于風險管理策略的說法.正確的是( )。
A:
對于由相互獨立的多種資產組成的資產組合.只要組成的資產個數足夠多.
其系統性風險就可以通過分散化的投資完全消除
B: 風險補償是指事前(損失發生以前)以風險承擔的價格補償
C: 風險轉移只能降低非系統性風險
D: 風險規避可分為保險規避和非保險規避
答案:B
解析: 略
(16) 基金管理公司最核心的一項業務是( )。
A: 證券投資基金業務
B: 受托資產管理業務
C: 投資咨詢服務
D: 證券經紀業務
答案:A
解析:
證券投資基金業務是基金管理公司最核心的一項業務，主要包括基金募集與銷售、
基金的投資管理和基金營運服務。
(17) 基金銷售機構受( )的委托，從事基金銷售活動。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金發起人
D: 基金份額持有人大會
答案:A
解析: 略
(18) 股票買賣印花稅最后由( )統一向征稅機關繳納。
A: 中國結算公司
B: 證券交易所
C: 中國證監會
D: 證券公司
答案:A
解析:
為保證稅源，簡化手續，目前印花稅是由證券公司代扣，
證券公司同中國結算公司集中結算，由中國結算公司統一繳納。
(19) 按照交易對象劃分，( )交易屬于股票交易。
A: 可轉換債券
B: B股
C: 分離交易的可轉換債券
D: ETF
答案:B
解析:
證券交易的對象就是證券買賣的標的物。在委托買賣證券的情況下，
證券交易對象也就是委托合同中的標的物。按照交易對象的品種劃分，
證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。選項
A、C均為債券交易：選項D為基金交易。
(20) 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于( )。
A: 信用風險
B: 結算風險
C: 市場風險
D: 操作風險
答案:A
解析: 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失屬于信用風險。
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