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債券市場(chǎng)合格投資者要求
根據(jù)《上海證券交易所(下稱(chēng)“上交所”)債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》有關(guān)規(guī)定，債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，分為合格投資者和公眾投資者。下面小編為大家分享債券市場(chǎng)合格投資者要求，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、上海債券市場(chǎng)合格投資者及其資格條件
根據(jù)《上海證券交易所(下稱(chēng)“上交所”)債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》有關(guān)規(guī)定，債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，分為合格投資者和公眾投資者。合格投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等;
2)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品;
3)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);
4)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;
5)經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人及經(jīng)其備案的私募基金;
6)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);
7)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者;
8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。
前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
直接參與上交所債券交易的投資者，為上交所的合格投資者。
二、深圳債券市場(chǎng)合格投資者及其資格條件
根據(jù)《深圳證券交易所(下稱(chēng)“深交所”)關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》有關(guān)規(guī)定，參與深交所債券認(rèn)購(gòu)及交易的投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力，分為公眾投資者和合格投資者。合格投資者應(yīng)當(dāng)符合下列資質(zhì)條件：
1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)登記的私募基金管理人;
2)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金;
3)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);
4)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);
5)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;
6)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣三百萬(wàn)元的個(gè)人投資者;
7)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。
前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
直接持有或者租用本所交易單元的合格投資者無(wú)須進(jìn)行權(quán)限申請(qǐng)，可以直接參與債券的認(rèn)購(gòu)及交易。
除合格投資者以外的投資者為公眾投資者。
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