證券從業考試證券交易最后沖刺試卷

　　在平平淡淡的日常中，我們很多時候都不得不用到試卷，作為學生，想要成績提升得快，那么平時就一定要進行寫練習，寫試卷，一份什么樣的試卷才能稱之為好試卷呢？下面是小編幫大家整理的證券從業考試證券交易最后沖刺試卷，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　證券從業考試證券交易最后沖刺試卷 1

　　一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.LOF發售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業務資格的證券營業部門認購上市開放式基金，也可通過(　　)的營業網點認購上市開放式基金。

　　A.基金管理人及其代銷機構 B.基金托管人及其代銷機構

　　C.基金托管人 D.基金管理人

　　2.上海證券交易所的指定交易制度于(　　)起推行。

　　A.1999年4月1日 B.2000年4月1日 C.1998年4月1日 D.1997年4月1日

　　3.(　　)可以對涉嫌違法違規交易的證券進行監管。

　　A.國務院 B.證券交易所 C.中國證券業協會 D.中國證監會

　　4.我國現行有關制度規定，單筆權證買賣申報數量不得超過(　　)。

　　A.1000萬份 B.200萬份 C.100萬份 D.50萬份

　　5.投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少(　　)，應向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。

　　A.2% B.3% C.5% D.10%

　　6.所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司，以其自備或租用的業務設施為(　　)提供的股份轉讓服務業務。

　　A.非上市公司 B.上市公司的流通股份 C.境外上市公司D.上市公司的非流通股份

　　7.證券營業部經紀業務內部控制的重點是防范(　　)。

　　A.客戶資料丟失 B.挪用客戶交易結算資金 C.設備服務器故障 D.網絡中斷故障

　　8.(　　)是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

　　A.一致性 B.合法性 C.規范性 D.真實性

　　9.某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為(　　)日。

　　A.T+1 B.T C.T+2 D.T+3

　　10.(　　)是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供最具個性化的服務。

　　A.電話服務中心 B.專人服務 C.講座、推介會和座談會 D.郵寄服務

　　11.按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過(　　)。

　　A.3個月 B.6個月 C.9個月 D.1年

　　12.證券公司只能接受(　　)的IB業務，不能接受其他金融機構的IB業務。

　　A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司

　　B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司

　　C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司

　　D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司

　　13.證券公司應當向客戶明確告知(　　)。

　　A.公司的不同產品 B.公司的業務風險 C.公司的法定業務范圍 D.公司的服務

　　14.證券公司經營證券承銷與保薦業務，同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的，注冊資本最低限額為(　　)。

　　A.人民幣5000萬元 B.人民幣10000萬元 C.人民幣15000萬元 D.人民幣50000萬元

　　15.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前(　　)分鐘所有交易的成交量加權平均數(含最后一筆交易)。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

　　16.證券交易所的會員代表由(　　)擔任。

　　A.證券公司人員 B.會員高級管理人員 C.交易所管理人員 D.董事會人員

　　17.下列有關自營業務的'說法，錯誤的是(　　)。

　　A.從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣

　　B.自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為

　　C.在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

　　D.自營買賣只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券

　　18.下列不屬于證券公司經紀業務合規風險的是(　　)。

　　A.受到法律制裁 B.受到監管處罰 C.被采取監管措施 D.遭受財產損失

　　19.下列屬于證券公司經紀業務技術風險成因的是(　　)。

　　A.工作人員有章不循、違規操作 B.信息技術系統發生技術故障

　　C.內部控制不嚴 D.違反法律、行政法規和監管部門規章

　　20.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表(　　)。

　　A.同意 B.反對 C.棄權 D.不確定

　　21.下列關于采用限價委托方式要求證券經紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的是()。

　　A.證券經紀商必須幫助投資者以限價賣出證券 B.證券經紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券

　　C.證券經紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券 D.證券經紀商必須幫助投資者以限價買人證券

　　22.對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是(　　)。

　　A.口頭或書面警告 B.約見談話 C.罰款 D.限制相關證券賬戶交易

　　23.最低備付(最低結算備附金限額)如果用于交收，(　　)必須補足。

　　A.當日 B.次日 C.前一日 D.前兩日

　　24.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用(　　)的報價方式。

　　A.口頭報價 B.書面報價 C.電腦報價 D.傳真報價

　　25.在證券交易所進行的證券交易，采用(　　)方式。

　　A.公開集中交易 B.價格區間內分銷 C.大宗交易 D.雙邊競價

　　26.下列關于交易單元的表述，正確的是(　　)。

　　A.交易單元是交易權限的技術載體 B.交易單元是交易權限的信息載體

　　C.交易單元是業務權限的技術載體 D.交易單元是業務權限的信息載體

　　27.(　　)是證券經紀業務的一線監管機構。

　　A.中國證監會 B.證券交易所 C.中國證券業協會 D.證券公司

　　28.下列不屬于自營業務內部控制的是(　　)。

　　A.建立防火墻制度 B.加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　　C.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% D.建立獨立的實時監控系統

　　29.以下尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的有(　　)。

　　A.上市公司董事長突然死亡 B.上市公司股權結構發生重大變化

　　C.上市公司1/4以上監事發生變動 D.上市公司發生重大債務

　　30.融資融券業務是指(　　)出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

　　A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶 C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行

　　31.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為(　　)股。

　　A.1000 B.2500 C.10000 D.25000

　　32.公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權證次日可以上漲或下跌的幅度為(　　)元。

　　A.1 B.1.60 C.2 D.4

　　33.上海證券交易所在進行配股操作時根據每個股東股票賬戶中的持股量.按照(　　)自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。

　　A.無償送股比例 B.有償送股比例 C.有效送股比例 D.約定送股比例

　　34.證券公司自營業務的高風險特點主要是指(　　)。

　　A.合規風險 B.技術風險 C.市場風險 D.經營風險

　　35.下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是(　　)。

　　A.發行人的監事 B.發行人的打字員 C.持有公司10%股份的股東 D.公司的實際控制人

　　36.證券公司要建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的()。

　　A.風險預警指標 B.風險監控閥值 C.敏感性指標 D.風險測量閥值

　　37.下列(　　)不屬于禁止內幕交易的主要措施。

　　A.為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離 B.嚴禁從業人員炒買炒賣股票

　　C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 D.加強監管

　　38.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起(　　)個交易日內報證券交易所備案。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

　　39.下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

　　B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

　　D.交易手續簡單、清晰，費時少

　　40.證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規范圍內依(　　)自主選擇。

　　A.資金數量 B.交易量 C.交易品種 D.時間和條件

　　證券從業考試證券交易最后沖刺試卷 2

　　考生姓名：_________________

　　考試時間：120分鐘

　　一、單選題（每題0.5分，共40分）

　　1. 以下哪種交易方式是投資者通過證券經紀商在證券交易所集中買賣證券的交易方式？（ ）

　　A. 柜臺交易

　　B. 證券交易所交易

　　C. 場外交易

　　D. 無形市場交易

　　2. 證券賬戶按（ ）劃分，可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　A. 交易場所

　　B. 賬戶用途

　　C. 投資主體

　　D. 開戶銀行

　　3. 投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用不包括（ ）。

　　A. 傭金

　　B. 過戶費

　　C. 印花稅

　　D. 保證金

　　4. 滬深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午（ ）。

　　A. 9：15 - 9：25

　　B. 9：00 - 9：30

　　C. 9：25 - 9：30

　　D. 9：10 - 9：25

　　5. 在連續競價階段，當買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以（ ）作為成交價。

　　A. 買入申報價格

　　B. 即時揭示的最低賣出申報價格

　　C. 兩者的平均價格

　　D. 賣出申報價格

　　6. 證券經紀商接受客戶委托后應按（ ）的原則進行申報競價。

　　A. 時間優先、價格優先

　　B. 時間優先、客戶優先

　　C. 價格優先、客戶優先

　　D. 價格優先、數量優先

　　7. 關于上海證券交易所B股現金紅利的派發日程安排中，正確的是（ ）。

　　A. 現金紅利發放日為T + 11日

　　B. 公告刊登日為T日

　　C. 權益登記日為T + 6日

　　D. 最后交易日為T + 3日

　　8. 證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（ ）。

　　A. 口頭報價、書面報價、電腦報價

　　B. 電話報價、函電報價、網上報價

　　C. 自行報價、委托報價、集中報價

　　D. 公開報價、內部報價、協商報價

　　9. 根據我國現行的交易規則，證券交易所證券交易的開盤價為（ ）。

　　A. 當日該證券的第一筆買入委托價

　　B. 當日該證券的第一筆成交價

　　C. 該證券上一交易日的最后一筆成交價

　　D. 當日該證券的第一筆賣出委托價

　　10. 在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ），也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。

　　A. 0.3%

　　B. 3%

　　C. 0.3‰

　　D. 3‰

　　11. 對于首次公開發行上市的股票、增發上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的（ ）會員營業部（深圳證券交易所是營業部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

　　A. 5家

　　B. 10家

　　C. 15家

　　D. 20家

　　12. 某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××（A股）股票20000股，那么，該投資者最低需要以（ ）元全部賣出該股票才能保本（傭金按0.2%計收，印花稅、過戶費按規定計收，不收委托手續費）。

　　A. 15.07

　　B. 15.08

　　C. 15.09

　　D. 15.10

　　13. 證券經紀業務營銷是以（ ）為載體的金融服務營銷。

　　A. 證券類經紀產品

　　B. 證券類金融產品

　　C. 證券類委托產品

　　D. 證券類代理產品

　　14. 以下不屬于證券經紀業務禁止行為的是（ ）。

　　A. 挪用客戶交易結算資金

　　B. 根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報

　　C. 在批準的營業場所之外接受客戶委托

　　D. 接受客戶的全權委托

　　15. 證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后（ ）個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　16. 證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格；公司凈資本不低于（ ）億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（ ）億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（ ）億元。

　　A. 2；2；3

　　B. 2；3；3

　　C. 2；3；5

　　D. 2；5；5

　　17. 集合資產管理計劃推廣期間，應當由（ ）負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　A. 證券公司

　　B. 推廣機構

　　C. 托管銀行

　　D. 結算公司

　　18. 在集合資產管理計劃中，客戶主要享有（ ）權利。

　　A. 按規定分享投資收益

　　B. 根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃

　　C. 知情的權利

　　D. 以上都是

　　19. 證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則，了解客戶的（ ）。

　　A. 身份

　　B. 財產與收入狀況

　　C. 證券投資經驗

　　D. 以上都是

　　20. 融資融券業務是指（ ）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

　　A. 證券公司向客戶

　　B. 銀行向客戶

　　C. 金融機構向客戶

　　D. 證券交易所向客戶

　　21. 客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（ ）。

　　A. 信用證券賬戶和信用資金臺賬

　　B. 信用證券賬戶和信用資金賬戶

　　C. 信用資金臺賬和信用資金賬戶

　　D. 信用證券賬戶、信用資金臺賬和信用資金賬戶

　　22. 證券公司對客戶融資融券的額度按現行的規定不得超過客戶提交保證金的（ ）倍，期限不超過（ ）個月。

　　A. 2；6

　　B. 2；3

　　C. 3；6

　　D. 3；3

　　23. 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照（ ）的架構設立和運行。

　　A. 董事會 - 業務決策機構 - 業務執行部門 - 分支機構

　　B. 董事會 - 業務執行部門 - 業務決策機構 - 分支機構

　　C. 業務決策機構 - 董事會 - 業務執行部門 - 分支機構

　　D. 業務決策機構 - 業務執行部門 - 董事會 - 分支機構

　　24. 在融資融券業務中，證券公司的（ ）負責確定對單一客戶和單一證券的授信額度。

　　A. 業務執行部門

　　B. 業務決策機構

　　C. 風險管理部門

　　D. 合規管理部門

　　25. 對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（ ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 30%

　　D. 35%

　　26. 證券交易所會員應當設會員代表（ ）名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　27. 證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的（ ）個工作日內向中國證監會備案。

　　A. 5

　　B. 7

　　C. 10

　　D. 15

　　28. 證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取的措施不包括（ ）。

　　A. 口頭警示

　　B. 暫停受理或者辦理相關業務

　　C. 約見談話

　　D. 處巨額罰款

　　29. 在我國，證券交易所普通席位不能從事（ ）交易。

　　A. A種股票

　　B. 基金

　　C. 債券

　　D. 證券公司股票貸款

　　30. 證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（ ）審核批準。

　　A. 交易所總經理

　　B. 交易所理事會

　　C. 交易所會員大會

　　D. 交易所會員管理部門

　　31. 根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（ ）。

　　A. 有形席位和無形席位

　　B. 普通席位和專用席位

　　C. 代理席位和自營席位

　　D. 購入席位和租入席位

　　32. 深圳證券交易所規定，會員通過交易單元不能獲取的信息是（ ）。

　　A. 免交流通量使用費的相關信息

　　B. 申報買賣指令及其他業務指令

　　C. 獲取證券交易即時行情

　　D. 獲取實時及盤后交易回報

　　33. 證券經紀商需要對客戶資料保密，是由于（ ）。

　　A. 客戶資料涉及到客戶的隱私

　　B. 客戶資料涉及到客戶的資產安全

　　C. 防止客戶資料被不法分子利用

　　D. 以上都是

　　34. 下列關于證券經紀商的說法錯誤的.是（ ）。

　　A. 以代理人的身份從事證券交易

　　B. 收入來源為收取的傭金

　　C. 不承擔交易中的價格風險

　　D. 收入來源為買賣價差

　　35. 證券登記按（ ）可以劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　A. 證券種類

　　B. 證券數量

　　C. 性質

　　D. 程序

　　36. 證券登記結算機構為證券發行入建立和維護證券持有人名冊的行為稱為（ ）。

　　A. 證券買賣

　　B. 證券登記

　　C. 證券結算

　　D. 證券存管

　　37. 對于最低結算備付金比例，債券品種（包括現券交易和回購交易）按（ ）計收，債券以外的其他品種按（ ）計收。

　　A. 5%；10%

　　B. 10%；20%

　　C. 20%；30%

　　D. 30%；40%

　　38. 結算參與人應使用其（ ）完成新股申購的資金交收。

　　A. 資金賬戶

　　B. 銀行賬戶

　　C. 證券賬戶

　　D. 結算備付金賬戶

　　39. 在我國證券市場發展過程中，投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項不屬于我國曾出現過的資金存取的方式是（ ）。

　　A. 證券營業部自辦資金存取

　　B. 委托銀行代理資金存取

　　C. 結算公司代理資金存取

　　D. 銀證轉賬存取

　　40. 在證券交易的結算方式中，（ ）是指交易雙方對所有達成的交易實行軋差清算，并對軋差之后的凈額進行交付。

　　A. 全額結算

　　B. 凈額結算

　　C. 逐筆結算

　　D. 實時結算

　　二、多選題（每題1分，共40分）

　　1. 以下屬于證券交易的特征的是（ ）。

　　A. 流動性

　　B. 收益性

　　C. 風險性

　　D. 安全性

　　2. 從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為（ ）。

　　A. 定期交易系統

　　B. 連續交易系統

　　C. 指令驅動系統

　　D. 報價驅動系統

　　3. 我國證券賬戶種類的劃分依據有（ ）。

　　A. 交易場所

　　B. 賬戶用途

　　C. 投資主體

　　D. 標的證券

　　4. 投資者在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶，就具備了辦理證券交易委托的條件。資金賬戶用于客戶（ ）等用途。

　　A. 證券交易

　　B. 購買基金

　　C. 存取和劃轉

　　D. 支付手續費

　　5. 委托指令根據委托訂單的數量，可以分為（ ）。

　　A. 整數委托

　　B. 零數委托

　　C. 買進委托

　　D. 賣出委托

　　6. 以下屬于限價委托的特點的是（ ）。

　　A. 證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現預期投資計劃

　　B. 證券市場的價格波動較大時，客戶采用限價委托容易坐失良機，遭受損失

　　C. 只有在委托執行后才知道實際的執行價格

　　D. 成交速度慢

　　7. 證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（ ）。

　　A. 口頭報價

　　B. 書面報價

　　C. 電腦報價

　　D. 電話報價

　　8. 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制（ ）等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變化和走勢。

　　A. 綜合指數

　　B. 成分指數

　　C. 分類指數

　　D. 中小企業板指數

　　9. 關于證券交易的傭金，以下說法正確的是（ ）。

　　A. 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用

　　B. 一般來說，證券交易的傭金由證券公司經紀傭金、證券交易所手續費及證券交易監管費等組成

　　C. 從2002年5月1日起，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度

　　D. 證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等

　　10. 我國證券交易所規定，屬于下列（ ）情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制。

　　A. 首次公開發行上市的股票

　　B. 增發上市的股票

　　C. 暫停上市后恢復上市的股票

　　D. 封閉式基金

　　11. 證券經紀業務的特點有（ ）。

　　A. 業務對象的廣泛性

　　B. 證券經紀商的中介性

　　C. 客戶指令的權威性

　　D. 客戶資料的保密性

　　12. 證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（ ）的罰款。

　　A. 1倍以上5倍以下

　　B. 3萬元以上30萬元以下

　　C. 3萬元以上10萬元以下

　　D. 1萬元以上10萬元以下

　　13. 證券公司營銷渠道主要分為（ ）。

　　A. 直接營銷渠道

　　B. 個人營銷渠道

　　C. 間接營銷渠道

　　D. 機構營銷渠道

　　14. 在證券經紀業務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（ ）。

　　A. 地區集中策略

　　B. 品種集中策略

　　C. 客戶集中策略

　　D. 時間集中策略

　　15. 證券公司開展集合資產管理業務，根據集合資產管理合同的約定，（ ）可以轉讓其所擁有的份額。

　　A. 客戶

　　B. 管理人

　　C. 托管人

　　D. 代理人

　　16. 集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的（ ）等內容。

　　A. 特點

　　B. 投資目標

　　C. 投資范圍

　　D. 投資組合設計

　　17. 證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有（ ）。

　　A. 經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍

　　B. 凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險控制指標的規定

　　C. 資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

　　D. 具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　18. 證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求有（ ）。

　　A. 具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　B. 設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　C. 設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　D. 最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的行為

　　19. 集合資產管理業務的特點有（ ）。

　　A. 集合性

　　B. 投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C. 客戶資產必須進行托管

　　D. 通過專門賬戶投資運作

　　20. 證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求有（ ）。

　　A. 保持獨立、客觀

　　B. 建立和完善投資對象備選庫制度

　　C. 建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通

　　D. 建立合理有效的控制措施

　　21. 證券公司開展定向資產管理業務，應當依據法律、行政法規、《試行辦法》等規定，與（ ）簽訂書面定向資產管理合同。

　　A. 客戶

　　B. 資產托管機構

　　C. 證券登記結算機構

　　D. 證券交易所

　　22. 融資融券業務合同中關于甲乙雙方的聲明與保證，下列說法正確的有（ ）。

　　A. 甲方（指客戶）具有

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