2017證券從業資格考試《法律法規》模擬習題及答案
一、單項選擇題
第1題：關于有限責任公司設立的說法，錯誤的是( )。
A.公司股東人數應當為2人以上50人以下
B.公司股東不能以特許經營權作價出資
C.公司營業執照簽發日期為公司成立日期
D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%
參考答案：A
【答案及解析】A本題考查有限責任公司的設立。《公司法》第二十四條規定：“有限責任公司由五十個以下股東出資設立。”第五十八條第二款規定：“本法所稱一人有限責任公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司。”可見，《公司法》承認了一人公司。因此選項A表述錯誤，符合題意。《公司法》第二十七條第一款規定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。”第三款規定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的百分之三十。”第七條第一款規定：“依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。”據此可知，選項C、D表述正確，不符合題意。關于特許經營權，雖然具有一定的財產價值，但因不能夠自由轉讓，故不得作為股東的出資。
第2題：根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報( )備案。
A.交易所會員大會
B.交易所理事會
C.中國證監會
D.交易所董事會
參考答案：C
【答案及解析】C《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第二十六條規定，證券經營機構從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報證監會備案。
第3題：在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權股份總數( )以上的股東可以提出臨時提案。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案：A
【答案及解析】A單獨持有或合計持有公司有表決權總數3%以上的股東，可提出臨時提案。
第4題：對于資產管理業務風險的控制，不符合《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》和《證券公司集合資產管理業務實施細則(試行)》要求的內容是( )。
A.證券公司開展資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險
B.證券公司應當向客戶如實披露其業務資格，并應當充分揭示市場風險、證券公司因喪失資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險以及其他投資風險
C.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃
D.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的財產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應當如實提供相關信息
參考答案：C
【答案及解析】C選項C應為證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。
第5題：股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按( )程序分配。
A.提取法定公積金彌補虧損、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
B.彌補虧損、提取法定公積金、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
C.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優先股股東分配、對普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優先股股東分配、對普通股股東分配
參考答案：B
【答案及解析】B通常，稅后利潤的分配程序為：①如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損;②按《公司法》規定提取法定公積金;③如果有優先股，按固定股息率對優先股股分配;④經股東大會同意，提取任意公積金;⑤剩余部分按股東持有的股份比例對普通股股東分配。
第6題：證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券不包括( )。
A.自有資金和證券
B.通過證券金融公司的業務平臺融人的資金
C.通過證券交易所的業務平臺融人的資金和證券
D.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金
參考答案：D
【答案及解析】D證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券必須是依法籌集的資金與證券。目前杠桿融資平臺屬于監管部門限制與取締的對象。
第7題：正常情況下，中國證券業協會在收到完整申請材料后( )日內完成注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
【答案及解析】C協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊，考生請注意對關鍵時間的記憶。
第8題：證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于( )。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。
第9題：募集設立是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股分通過向社會( )的方式。
A.私募
B.定向發行
C.招募
D.公開募集
參考答案：D
【答案及解析】D募集設立，即發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集。
第10題：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.18
參考答案：B
【答案及解析】B除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。
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