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2017證券從業(yè)考試證券交易知識(shí)匯總
證券交易的分析方法有三種：基本分析法，技術(shù)分析法、演化分析法，其中基本分析主要應(yīng)用于投資標(biāo)的物的價(jià)值判斷和選擇上，技術(shù)分析和演化分析則主要應(yīng)用于具體投資操作的時(shí)間和空間判斷上，作為提高證券投資分析有效性和可靠性的重要手段。下面是小編為大家整理收集的2017證券從業(yè)考試證券交易知識(shí)匯總，望對(duì)大家有所幫助。
證券委托買賣
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含義 |
證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng) |
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基本原則 |
（1）依法合規(guī)。 （2）誠(chéng)實(shí)守信。 （3）公平維護(hù)客戶利益。 |
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基本要求 |
(1)人員執(zhí)業(yè)資格。 (2)管理制度建設(shè)。 (3)投資顧問業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理。 (4)證券投資建議、客戶回訪及投訴管理。 (5)對(duì)客戶的告知義務(wù)。 (6)風(fēng)險(xiǎn)揭示。 (7)投資顧問服務(wù)協(xié)議。 (8)投資顧問的研究支持。 (9)服務(wù)收費(fèi)。 (10)業(yè)務(wù)推廣與宣傳。 (11)以軟件工具、終端設(shè)備為載體的投資顧問服務(wù)。 (12)留痕管理與記錄保存。 |
投資者教育與適當(dāng)性管理(熟悉)
(一)投資者教育
投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。
(二)適當(dāng)性管理
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或電子形式記載、留存。
(三)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理(增)
1.會(huì)員為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，應(yīng)當(dāng)通過嚴(yán)格的業(yè)務(wù)管理規(guī)范以及柜臺(tái)系統(tǒng)前端控制等手段，保障參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的客戶符合創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的要求。
2.在客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易后，利用電話、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)與營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)交流等方式，持續(xù)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好與投資目標(biāo)等信息。
3.健全創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作制度，并根據(jù)客戶的不同需求和特點(diǎn)，對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者教育工作的形式和內(nèi)容作出具體安排。
4.切實(shí)履行創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)客戶交易行為管理職責(zé)，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理，完善監(jiān)控系統(tǒng)功能，建立適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板交易特點(diǎn)的監(jiān)控指標(biāo)體系，對(duì)客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
(四)證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
證券投資顧問服務(wù)
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含義 |
證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng) |
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基本原則 |
（1）依法合規(guī)。 （2）誠(chéng)實(shí)守信。 （3）公平維護(hù)客戶利益。 |
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基本要求 |
(1)人員執(zhí)業(yè)資格。 (2)管理制度建設(shè)。 (3)投資顧問業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理。 (4)證券投資建議、客戶回訪及投訴管理。 (5)對(duì)客戶的告知義務(wù)。 (6)風(fēng)險(xiǎn)揭示。 (7)投資顧問服務(wù)協(xié)議。 (8)投資顧問的研究支持。 (9)服務(wù)收費(fèi)。 (10)業(yè)務(wù)推廣與宣傳。 (11)以軟件工具、終端設(shè)備為載體的投資顧問服務(wù)。 (12)留痕管理與記錄保存。 |
客戶服務(wù)
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客戶服務(wù)的主要內(nèi)容 |
(1)核心服務(wù)。為客戶提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù) (2)有形服務(wù) (3)附加服務(wù) ★理財(cái)顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長(zhǎng)期性的特點(diǎn)。 |
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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的服務(wù) |
（1）售前服務(wù)。 （2）售中服務(wù)。 （3）售后服務(wù)。 |
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證券公司客戶服務(wù)的方式 |
（1）電話服務(wù)中心。 （2）郵寄服務(wù)。 （3）自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信服務(wù)。 （4）“一對(duì)一”專人服務(wù)。 （5）互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用。 （6）媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用。 （7）講座、推介會(huì)和座談會(huì)。 |
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客戶投訴管理 |
（1）客戶投訴的目的和原因。 （2）客戶投訴的分類。①有效投訴。②無效投訴。 |
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