- 相關(guān)推薦
2016年基金從業(yè)資格考試預(yù)測(cè)試題
1、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(lèi)可將權(quán)證分為( )
A、非股權(quán)類(lèi)權(quán)證
B、股權(quán)類(lèi)權(quán)證
C、債權(quán)類(lèi)權(quán)證
D、其他權(quán)證
1題答案B、C、D
2、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為( )
A、認(rèn)股權(quán)證
B、備兌權(quán)證
C、認(rèn)沽權(quán)證
D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證
2題答案A、B
3、按持有****利分類(lèi)，按照持有****利的不同，可將權(quán)證分為( )
A、認(rèn)股權(quán)證
B、備兌權(quán)證
C、認(rèn)沽權(quán)證
D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證
3題答案C、D
4、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于( )
A、股指期貨合約有到期日，不能無(wú)限期持有。
B、股指期貨交易采用保證金制度
C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣(mài)空
D、股指期貨交易采用當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。
E、股指期貨合約可以無(wú)限期持有
4題答案A、B、C、D
5、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：( )
A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能
B、資產(chǎn)配置功能
C、無(wú)負(fù)債結(jié)算功能
5題答案A、B
6、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C、資產(chǎn)配置功能
D、投機(jī)功能
E、套利功能
6題答案A、B、D、E
7、證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成，證券發(fā)行市場(chǎng)由( )
A、證券發(fā)行人
B、證券投資者
C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D、咨詢(xún)公司
7題答案A、B、C
8、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有( )
A、定向發(fā)行
B、公募發(fā)行
C、承包發(fā)銷(xiāo)
D、招標(biāo)發(fā)行
28答案A、C、D
9、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定，證券交易所的具體職能主要包括( )
A、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定
C、接受上市的申請(qǐng)，安排證券上市
D、組織，監(jiān)督證券交易
E、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督
F、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
J、管理和公布市場(chǎng)信息
H、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能
9答案A、B、C、D、E、F、J、H
10、證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務(wù)( )
A、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)
B、新聞出版業(yè)
C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料
D、為他人提供擔(dān)保
E、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
F、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
10答案A、B、C、D、F
11基金托管人通常由( )擔(dān)任。
A：商業(yè)銀行
B：證券公司
C：信托投資公司
D：保險(xiǎn)公司
[答] A C
12.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件( )。
A：設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部
B：實(shí)收資本不少于80億元
C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員
D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件
E：具備安全，高效的清算和交割能力
[答] A B C D E
13.基金托管人的權(quán)利有( )。
36基金管理人的權(quán)利有( )。
A：代表基金行使股東權(quán)利
B：運(yùn)用基金資產(chǎn)
C：獲得基金管理人報(bào)酬
D：監(jiān)督基金托管人
[答] A B C D E
14.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。
A：證券公司
B：信托投資公司
C：基金管理公司
D：商業(yè)銀行
[答] A B C
15.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( )。
A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議
B：起草基金契約
C：撰寫(xiě)招募說(shuō)明書(shū)
D：取得托管協(xié)議
E：提出設(shè)立基金申請(qǐng)
[答] A B C D E
16、證券具有( )和風(fēng)險(xiǎn)性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流動(dòng)性
D、風(fēng)險(xiǎn)性
16題答案A、期限性、B、收益性、C、流動(dòng)性
17、證券市場(chǎng)( )的基本功能
A、風(fēng)險(xiǎn)交換
B、資本定價(jià)
C、籌資---投資功能
D、資本配置
17題答案B、資本定價(jià)、C、籌資---投資功能、D、資本配置
18、證券市場(chǎng)的構(gòu)成主要有( )等
A、股票市場(chǎng)
B、債券市場(chǎng)
C、基金市場(chǎng)
D、衍生品市場(chǎng)
18題答案A、股票市場(chǎng)、B、債券市場(chǎng)、C、基金市場(chǎng)、D、衍生品市場(chǎng)
19、證券市場(chǎng)從無(wú)到有主要?dú)w因于以下( )點(diǎn)
A、證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B、證券市場(chǎng)的形成得于股份制的發(fā)展
C、信用制度的發(fā)展使證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必然
D、信用工具被充分運(yùn)用
19題答案A、B、C
20、我國(guó)證券證券市場(chǎng)發(fā)展簡(jiǎn)述
A、第一階段：我國(guó)資本市場(chǎng)的萌芽期(1978-1992年)
B、第二階段：全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展期(1993-1998年)
C、第三階段：資本市場(chǎng)進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期(1999-2007年)
D、第四階段：發(fā)展期(2008-)
20題答案A、B、C
21.對(duì)在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是( )。
A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B：證券公司
C：證券交易所
D：中國(guó)人民銀行
[答] C
22.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和( )共同負(fù)責(zé)。
A：證券交易所
B：中國(guó)人民銀行
C：財(cái)政部
D：基金管理公司
[答] B
23.證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。
A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管
C：對(duì)基金投資者的監(jiān)管
D：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管
[答] D
24基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書(shū)。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
25.監(jiān)管的首要原則是( )。
A：保護(hù)投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公”原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[答] A
26.證券交易所的會(huì)員( )。
A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位
B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批
C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位
[答] C
27.1998年中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的( )中，對(duì)基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。
A：《證券投資基金管理暫行辦法》
B：《證券交易所管理辦法》
C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》
D：《開(kāi)放式投資基金試點(diǎn)辦法》
[答] C
28.基金監(jiān)管的目標(biāo)是( )。
A：維護(hù)基金市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的資源配置功能
B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制基金對(duì)市場(chǎng)的消極影響
C：防止操作市場(chǎng)，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營(yíng)造“公平、公正、公開(kāi)“的投資環(huán)境
D：引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定
[答] A B C D
29.基金監(jiān)管的原則包括( )。
A：保護(hù)投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公“原則
D：監(jiān)管與自律并重原則
[答] A B C D
【基金從業(yè)資格考試預(yù)測(cè)試題】相關(guān)文章：
2015證券從業(yè)資格考試《投資基金》考前預(yù)測(cè)試題05-28
基金從業(yè)資格考試鞏固試題及答案05-18
2017基金從業(yè)資格考試自檢試題10-03
2009年基金從業(yè)資格考試《基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)》試題10-26
基金從業(yè)資格考試預(yù)測(cè)模擬題及答案06-27
基金從業(yè)資格考試考前復(fù)習(xí)試題10-23
基金從業(yè)資格考試試題及答案參考07-20