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基金從業(yè)資格考試考前復(fù)習(xí)試題
從小學(xué)、初中、高中到大學(xué)乃至工作，我們最熟悉的就是練習(xí)題了，通過這些形形色色的習(xí)題，使得我們得以有機會認(rèn)識事物的方方面面，認(rèn)識概括化圖式多樣化的具體變式，從而使我們對原理和規(guī)律的認(rèn)識更加的深入。你知道什么樣的習(xí)題才是規(guī)范的嗎？下面是小編幫大家整理的基金從業(yè)資格考試考前復(fù)習(xí)試題，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
試題1：
1.我國貨幣市場基金的管理費率為( )。
A.0 B.0.1% C.0.2% D.0.33%
2.( )指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。
A.基金運作費 B.基金托管費 C.基金銷售費 D.基金管理費
3.( )是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。
A.基金資產(chǎn)估值 B.資金資產(chǎn)總值
C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金份額凈值
4.( )是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括記入當(dāng)期損益的公允價值變動損益。
A.本期利潤
B.本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額
C.期末可供分配利潤
D.未分配利潤
5.基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括( )。
A.產(chǎn)品線的長度 B.產(chǎn)品線的寬度 C.產(chǎn)品線的高度 D.產(chǎn)品線的深度
6.一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈( )趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險收益特征決定的。
A.遞增 B.遞減 C.不變 D.無法確定
7.證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：“基金銷售由( )負(fù)責(zé)辦理。”
A.證券登記結(jié)算公司 B.基金管理人
C.基金托管人 D.監(jiān)管機構(gòu)
8.基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。這體現(xiàn)了基金市場營銷的( )。
A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用性
9.巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的( )時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A.10% B.20% C.30% D.40%
10.基金注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每( )基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。
A.日 B.3日 C.周 D.10日
11.以下關(guān)于代銷渠道特點的說法錯誤的是( )。
A.對客戶的控制力強，且有廣泛的客戶基礎(chǔ)
B.客戶可得到獨立的顧問服務(wù)
C.代銷機構(gòu)有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本
D.商業(yè)對手對渠道的競爭提高了代銷成本
12.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。
A.3 B.6 C.9 D.12
13.目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )(基金上市首日除外)。
A.5% B.10% C.15% D.20%
14.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對其余贖回申請延期辦理。
A.5% B.10% C.15% D.20%
15.投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的( )。
A.申購 B.贖回 C.交易 D.認(rèn)購
16.投資者T日申購、贖回成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在( )日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。
A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
17.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過( )個月。
A.3 B.6 C.9 D.12
18.開放式基金份額的( )，是指投資者認(rèn)購基金份額后，由登記機構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。
A.申購 B.贖回 C.認(rèn)購 D.登記
19.在基金份額發(fā)售的( )日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。
A.1 B.2 C.3 D.4
20.在上半年結(jié)束后( )日內(nèi)，基金管理人在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。
A.30 B.60 C.90 D.120
21.管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前( )日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
A.30 B.60 C.90 D.120
22.招募說明書中最為重要的信息是( )。
A.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征、投資限制等
B.基金運作方式
C.從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標(biāo)準(zhǔn)和方式
D.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
23.以下哪種基金不收取申購和贖回費( )。
A.證券衍生工具基金 B.股票基金
C.債券基金 D.貨幣市場基金
24.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在( )中出現(xiàn)。
A.招募說明書 B.基金合同
C.托管協(xié)議 D.基金份額發(fā)售公告
25.《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)于( )實施。
A.1998年12月29日 B.1999年1月1日
C.1999年7月1日 D.1999年12月1日
26.證券市場監(jiān)管的手段不包括( )。
A.市場手段 B.法律手段 C.經(jīng)濟手段 D.行政手段
27.證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權(quán)( )管理。
A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.證券交易所 D.中國人民銀行
28.( )目標(biāo)是指監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定對基金管理機構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險。
A.保護投資者利益 B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險 D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
29.( )作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會 B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所 D.證券登記結(jié)算公司
30.( )，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。
A.2000年8月 B.2001年8月
C.2002年8月 D.2003年8月
試題2：
1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
2.一般而言，成長型基金的風(fēng)險大、收益高;收入型基金的風(fēng)險小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險、收益則介于成長型基金與收入型基金之間。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
3.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進行負(fù)債經(jīng)營，因此基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險相對具有較高負(fù)債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)要低得多。 ( )
AA.正確 B.錯誤 C.放棄
4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通常可以管理運作幾十倍于自身注冊資本的基金財產(chǎn)。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
6.獨立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級管理人員有經(jīng)濟關(guān)系的董事。( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
7.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
8.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
9.股東可以要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構(gòu)和人員報告基金財產(chǎn)運用具體事項，可以要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權(quán)讓渡給股東或其他機構(gòu)和人員。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
10.交易所上市股票和權(quán)證以收盤凈價估值。 ( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
正確答案：
1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.A 8.A 9.B 10.B
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