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2017證券從業資格考試《證券基本法律法規》沖刺試題
證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。下面是小編為大家搜索整理的2017證券從業資格考試《證券基本法律法規》沖刺試題，希望對大家考試有所幫助。
選擇題
1.我國證券業在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過( )，加入后3年內，外資比例不超過( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
答案：A
解析：根據我國政府對世貿組織的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容有：允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%。
2.根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到( )和有關主管部門的批準。
A.中國證券業協會
B.國家發改委
C.國務院
D.中國證監會
答案：D
解析：略。
3.通過發行( )所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。
A.優先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無記名股票
答案：B
解析：普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。
4.中國外匯交易中心總部設在( )。
A.北京
B.上海
C.大連
D.深圳
答案：B
解析：中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、海口18個中心城市設有分中心。
5.證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處( )的罰款。
A.20萬元以上40萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.20萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
答案：D
解析：根據《證券法》第191條的規定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
6.滬深300指數的基點為( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
答案：A
解析：滬深300指數簡稱“滬深300”，成分股數量為300只，指數基日為2004年12月31日，基點為1000點。
7.中證指數有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
答案：D
解析：中證指數有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發起設立的一家專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司。
8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案：A
解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營業;深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業法人。
9.下列不屬于年度報告應當報送的內容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.公司的實際控制人
D.公司財務會計報告和經營情況
答案：B
解析：年度報告應當在每一個會計年度結束之日起4個月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送下列內容并予以公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
10.因出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向( )申請進行行政重組。
A.中央銀行
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.國務院證券監督管理機構
答案：B
解析：出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監會申請進行行政重組。
11.下列關于中央銀行票據的說法中，錯誤的是( )。
A.中央銀行票據本質上屬于特殊的金融債券
B.是中央銀行為調節基礎貨幣發行的長期債券
C.中央銀行票據直接面向公開市場業務一級交易商
D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具
答案：B
解析：中央銀行票據簡稱“央票”，是中央銀行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。
12.( )是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。
A.配股
B.增發
C.發行可轉換公司債券
D.定向增發
答案：D
解析：非公開發行股票，也被稱為“定向增發”，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。
13.( )是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
A.零息債券
B.附息債券
C.雙貨幣債券
D.附認股權證債券
答案：C
解析：雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
14.下列符合業務創新的內部控制要求的是( )。
A.應制定統一完善的經紀業務標準化服務規程、操作規范和相關管理制度
B.證券公司應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險
C.應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法
D.證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險
答案：C
解析：業務創新的內部控制要求：①證券公司對業務創新應重點防范違法違規、規模失控、決策失誤等風險。②業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制;應建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經董事會批準;應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。
15.( )是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A.證券公司債券
B.證券公司次級債務
C.保險公司次級債務
D.財務公司債券
答案：A
解析：略。
16.中國證券業協會對當事人執業證書申請的審查期限為( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
答案：C
解析：略。
17.1988年以前，我國國債采用( )方式發行。
A.通過商業銀行銷售
B.通過郵政儲蓄柜臺銷售
C.行政分配
D.承購包銷
答案：C
解析：1988年以前，我國國債發行采用行政分配方式。
18.( )有時統稱為“公債”。
A.政府債券和公司債券
B.金融債券和中央政府債券
C.公司債券和地方政府債券
D.中央政府債券和地方政府債券
答案：D
解析：中央政府發行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發行的債券被稱為“地方政府債券”;有時兩者也統稱為“公債”。故本題選D。
19.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于( )，發行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
答案：A
解析：混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息。
20.可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括( )。
A.發債主體不同
B.股權稀釋效應不同
C.交割方式不同
D.發行方式不同
答案：D
解析：可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處：①發債主體和償債主體不同;②適用的法規不同;③發行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權稀釋效應不同;⑥交割方式不同;⑦條款設置不同。
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