2017證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)

　　證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的2017證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)，希望對大家有所幫助。

　　證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第五節(jié)　證券自營

　　考點一　證券自營業(yè)務(wù)的范圍與監(jiān)管措施

要　點

內(nèi)　容

證券自營業(yè)務(wù) 的監(jiān)管措施

證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施如下：  　　(1)專設(shè)賬產(chǎn)、單獨管理證券公司同時經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金、賬戶和人員分開管理，并將客戶交易結(jié)算資金全額存入指定商業(yè)銀行，將公司證券自營資金設(shè)立專門賬戶單獨管理核算。  　　(2)證券公司自營情況的報告。證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計表。并且每年要向中國證監(jiān)會報送年報、向交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。  　　(3)中國證監(jiān)會的監(jiān)管。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。  　　(4)證券交易所監(jiān)管。要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所；每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況等。  　　(5)禁止內(nèi)幕交易的主要措施

　　考點二　證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定

　　證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定如下：

　　(1)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。

　　(2)自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

　　(3)風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報告并提出處理建議。

　　(4)根據(jù)自身實際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化。

　　(5)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

　　(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

　　(7)提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度。建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，完善風(fēng)險調(diào)整基礎(chǔ)上的績效考核機(jī)制，遵循客觀、公正、可量化原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價�；�核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。

　　(8)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。

　　考點三　證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求

　　證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

　　(1)真實、合法的資金和賬戶。

　　(2)業(yè)務(wù)隔離。

　　(3)明確授權(quán)。

　　(4)風(fēng)險監(jiān)控。

　　(5)報告制度。

　　考點四　證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

　　(1)禁止內(nèi)幕交易。

　　(2)禁止操縱市場。

　　(3)其他禁止的行為。其內(nèi)容包括：假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第三章　證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范　第六節(jié)　證券資產(chǎn)管理

　　考點一　證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則與要求

　　考點二　開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。

　　(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

　　(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格;無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　考點三　資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容

　　證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明約定。

　　資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項：

　　(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。

　　(2)投資范圍、投資限制和投資比例。

　　(3)投資目標(biāo)和管理期限。

　　(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。

　　(5)各類風(fēng)險揭示。

　　(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。

　　(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。

　　(8)管理報酬的計算方法和支付方式。

　　(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式。

　　(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。

　　(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式。

　　(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　考點四 合格投資者要求

　　證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

　　集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：

　　(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

　　(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬元人民幣。

　　依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

　　考點五 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　(1)挪用客戶資產(chǎn)。

　　(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。

　　(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。

　　(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。

　　(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。

　　(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

　　(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。

　　(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　考點六 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。

　　(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。

　　(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。

　　(4)出具資產(chǎn)托管報告。

　　(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

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