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2017證券從業(yè)資格考試常考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)
導(dǎo)語(yǔ)：證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買(mǎi)賣(mài)證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類(lèi)，即傭金經(jīng)紀(jì)人、兩美元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。從業(yè)者要通過(guò)證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
考點(diǎn)一 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
考點(diǎn)二 冒證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理
賬戶管理主要包括：賬戶的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo);證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送;客戶賬戶檔案管理等。
考點(diǎn)三 證券賬戶的管理及操作規(guī)范
證券賬戶的管理及操作規(guī)范如下：
(1)證券賬戶的開(kāi)立。
(2)證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦。
(3)證券賬戶注冊(cè)資料的查詢。
(4)證券賬戶注冊(cè)資料的變更。
(5)證券賬戶合并。
(6)證券賬戶注銷(xiāo)。
(7)非交易過(guò)戶。
考點(diǎn)四 資金賬戶的管理及操作規(guī)范
資金賬戶(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶的開(kāi)戶和銷(xiāo)戶、開(kāi)通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
資金賬戶的管理及操作規(guī)范具體如下：
(1)資金賬戶的開(kāi)立。
(2)客戶申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托方式(已開(kāi)立資金賬戶但尚未申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易的客戶)。
(3)客戶申請(qǐng)開(kāi)通其他交易委托方式或其他交易品種。
(4)自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
(5)客戶委托方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。
(6)開(kāi)通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開(kāi)立資金賬戶但未開(kāi)通三方存管的客戶)。
(7)賬戶掛失、補(bǔ)辦。
(8)賬戶解掛。
(9)客戶重要資料變更。
(10)密碼修改、清密。客戶密碼遺忘或需柜臺(tái)修改密碼的，可給予清密，由客戶本人重新設(shè)定密碼。
(11)撤銷(xiāo)指定交易和轉(zhuǎn)托管。
(12)資金賬戶(證券賬戶)銷(xiāo)戶。
考點(diǎn)五 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為如下：
(1)不得為客戶的股票申購(gòu)和交易提供融資融券。
(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。
(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。
(4)不得違背客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券，或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。
(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。
(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。
(7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。
(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門(mén)和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。
(9)不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息。
(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。
(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。
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