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2017證券從業(yè)資格《投資基金》多選題專項(xiàng)訓(xùn)練
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多選題一
1.證券投資基金的主要特征包括( ).
A.集合投資
B.專業(yè)管理
C.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
D.制衡機(jī)制
E.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān).
答案： A B C D E
2.關(guān)于開放式基金，下列哪些說法是正確的( ).
A.開放式基投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化.
B.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限
C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高
D.開放式基金持有人面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是基金管理人能力的風(fēng)險(xiǎn)，無二級(jí)市場風(fēng)險(xiǎn).
E.開放式基金具有獨(dú)立法人資格
答案：A B C D
3.下列關(guān)于公募基金的說法，那些是正確的( ).
A.募集對(duì)象不固定
B.涉及眾多投資人
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行嚴(yán)格的審批或核準(zhǔn)制
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實(shí)行備案制
E.允許公開進(jìn)行宣傳，向投資人以多種方式進(jìn)行推介
答案：A B C E
4.根據(jù)基金投資范圍不同，基金可分為( ).
A.股票基金
B.雨傘基
C.債券基金
D.貨幣市場基金
E.混合基金
答案：A C D E
5.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)( ).
A.修改基金契約
B.更換基金管理人
C.更換基金托管人
D.提前終止基金
E.與其它基金合并;
答案：A B C D E
6.我國《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，從事以下行為( ).
A.將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資、從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券
B.從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以
C.動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆措或者貸款
D.從事證券信貸業(yè)務(wù);從事證券信用交易.
E.進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場,通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益等
答案： A B C D E
7.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是下列哪些機(jī)構(gòu)( ).
A.股份制商業(yè)銀行
B.證券公司
C.信托投資公司
D.保險(xiǎn)公司
E.基金管理公司
答案：B C E
8.封閉式基金的發(fā)行按發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍來劃分，可分為( ).
A.網(wǎng)上發(fā)行
B.網(wǎng)下發(fā)行
C.公募發(fā)行
D.私募發(fā)行
E.自辦發(fā)行
答案： C D
9.封閉式基金募集成功的條件是( ).
A.募集資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模80%
B.募集資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模90%
C.募集數(shù)額不少于2億元
D.募集數(shù)額不少于5億元
E.募集期到期
答案： A C
10.開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理過程可分為( ).
A.一步轉(zhuǎn)托管
B.兩步轉(zhuǎn)托管
C.三步轉(zhuǎn)托管
D.四部轉(zhuǎn)托管
E.五部轉(zhuǎn)托管
答案：A B
多選題二
1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。
A. 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B. 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C. 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D. 重要原始憑證保存期不少于20年
E. 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
正確答案：ABCDE
2、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有()。
A.市場性
B.連續(xù)性
C.安全性
D.經(jīng)濟(jì)性
E.高效性
正確答案：ABDE
3、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是
A. 自有資金不少于人民幣1億元
B. 自有資金不少于人民幣2億元
C. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D. 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所
正確答案：BCE
4、關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
正確答案：ABCDE
5、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有()。
A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
B.申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中
D.申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資
E.申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽
正確答案：ABCDE
6、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 。
A. 必須是經(jīng)國家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B. 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C. 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D. 有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E. 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度
正確答案：ABCDE
7、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A. 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格
B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C. 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E. 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
正確答案：ABCE
8、下面的( )屬于證券交易。
A.房屋交易
B.債券交易
C.存貨單交易
D.基金交易
E.股票交易
正確答案：BDE
9、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.代理人
正確答案：AC
10、 證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是
A. 決策的自主性
B. 交易的流動(dòng)性
C. 成交的不確定性
D. 交易的風(fēng)險(xiǎn)性
E. 收益的不穩(wěn)定性
正確答案：ADE
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