2016年證券從業資格考試《證券交易》單選題專練

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　　單選題

　　1、 證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費)不得高于證券交易金額的(　　)。

　　A.2.5‰

　　B.2.8‰

　　C.3‰

　　D.2‰

　　2、 有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報買入X股票，申報價格和申報時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40;乙的買人價10.40元，時間為13：25;丙的買人價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13：38。那么他們交易的優先順序應為(　　)。

　　A.丁、甲、丙、乙

　　B.丙、乙、丁、甲

　　C.丁、丙、乙、甲

　　D.丙、丁、乙、甲

　　3、 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以根據交易對手的(　　)協商設定保證金或保證券。

　　A.注冊資本金狀況

　　B.信用狀況

　　C.債券賬戶內的債券量

　　D.結算保證金狀況

　　4、 客戶最多可以與(　　)家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　5、 全國銀行間債券市場回購期限(　　)。

　　A.含首次交收日，不含到期交收日

　　B.不含首次交收日，含到期交收日

　　C.含首次交收日，含到期交收日

　　D.不含首次交收日，不含到期交收日

　　6、 證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應至少妥善保存(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.20

　　D.10

　　7、 集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每(　　)向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.2個月

　　B.3個月

　　C.1個月

　　D.6個月

　　8、 證券公司應建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制，由(　　)根據自營業務風險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施。

　　A.董事會

　　B.風險控制委員會

　　C.風險監控部門

　　D.證券自營部門

　　9、 證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業部應當為客戶開立(　　)。

　　A.信用資金臺賬

　　B.信用交易擔保資金賬戶

　　C.信用資金賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　10、 中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點業務中，每筆委托股份數量應為(　　)以上。

　　A.1萬股

　　B.5萬股

　　C.3萬股

　　D.2萬股

　　11、 根據我國現行有關制度的規定，過戶費屬于(　　)的收入。

　　A.國家稅收部門

　　B.證券公司

　　C.中國結算公司

　　D.證券交易所

　　12、 下列可導致資產管理業務經營風險的行為是(　　)。

　　A.與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明

　　B.操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉資金

　　C.操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益

　　D.在資產管理業務中投資決策失誤

　　13、 在場外交易市場，金融機構的柜臺是(　　)。

　　A.交易的直接參與者

　　B.交易的組織者

　　C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者

　　D.交易的監管者

　　14、 證券公司的(　　)負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。

　　A.業務執行部門

　　B.業務決策機構

　　C.董事會

　　D.分支機構

　　15、 某標準券期初余額為1000萬元，T日賣出R003共4000萬元，成交價為9%，回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結果為(　　)。

　　A.4050萬元

　　B.4100萬元

　　C.4003萬元

　　D.4000萬元

　　16、 我國證券交易所證券指數的編制遵循(　　)的原則。

　　A.高效準確

　　B.簡便易用

　　C.公開透明

　　D.公平及時

　　17、 根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為(　　)。

　　A.數量不低于1萬手，交易金額不4低于1000萬元人民幣

　　B.數量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C.數量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D.數量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　18、 關于股票的交易，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票交易必須在證券交易所中進行

　　B.股票在上市交易后，可以暫停上市交易

　　C.股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動

　　D.股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行

　　19、 根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，上海證券交易所債券現貨的單筆交易傭金最低收取標準為(　　)。

　　A.0元

　　B.1元

　　C.5元

　　D.100元

　　20、 受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為(　　)股票，它是指發行股票的上市公司出現某種需要特別提示投資者注意風險的財務狀況或其他異常狀況。

　　A.SD

　　B.S

　　C.FT

　　D.ST

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