2016年證券從業資格考試《證券交易》考前習題

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　　單選題

　　1、 根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》的規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司具有(　　)家以上的營業部，且布局合理。

　　A.30

　　B.15

　　C.20

　　D.40

　　2、 (　　)是集合資產管理計劃允許的投資事項。

　　A.將集合計劃資產用于資金拆借

　　B.將集合計劃資產中的證券用于回購

　　C.將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

　　D.將集合計劃全部資產用于申購

　　3、 市價委托是指投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內(　　)買進或賣出證券。

　　A.上一交易日收盤價格

　　B.當時的市場價格

　　C.當時買進價和賣出價的中間價

　　D.當日加權平均成交價

　　4、 境內法人申請開立資金賬戶時，經辦人需通過(　　)查驗客戶提交的證券賬戶的狀態。

　　A.工商管理系統

　　B.證券登記結算系統

　　C.中國證監會

　　D.證券交易所

　　5、 關于上海證券交易所國債買斷式回購的參與主體，下列表述中正確的有(　　)。

　　A.國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者

　　B.不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　C.所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購交易

　　D.會員公司代理客戶參與買斷式回購交易不承擔債券和資金結算交收責任

　　6、 根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為(　　)。

　　A.數量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣

　　B.數量不低于60萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣

　　C.數量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣

　　D.數量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣

　　7、 證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近(　　)年各項風險控制指標持續符合規定。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　8、 自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑(　　)辦理補辦事宜。

　　A.證券賬戶卡及開戶營業部出具的交割單

　　B.本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機關出具的身份證明

　　C.本人有效身份證明及證券賬戶卡

　　D.本人有效身份證明及開戶營業部出具的交割單

　　9、 根據有關規定，配股權證由(　　)根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證，完成配股權證的派發。

　　A.證券交易所

　　B.配股主承銷商

　　C.中國證監會

　　D.中國結算公司

　　10、 證券公司從事定向資產管理業務，應當自專用證券賬戶開立之日起(　　)個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　11、 在采用直接申報的情況下，可由(　　)直接將委托指令通過電腦終端傳至證券交易所交易系統電腦主機辦理。

　　A.客戶

　　B.場內交易員

　　C.證券登記結算公司員工

　　D.證券交易所員工

　　12、 投資者通過上海證券交易所交易系統投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表(　　)。

　　A.表決定有議案

　　B.同意所有議案

　　C.同意議案二

　　D.表決議案二

　　13、 深圳證券交易所規定，會員通過交易單元不能獲取的信息是(　　)。

　　A.證券交易所的緊急公告

　　B.證券指數的行情信息

　　C.A股股票的即時行情信息

　　D.A股股票的市場評論

　　14、 根據《深圳證券交易所交易規則》規定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優價格申報是指(　　)。

　　A.以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷

　　B.以對手方價格為成交價格，與申報進人交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷

　　C.以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格

　　D.以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷

　　15、 (　　)，深圳證券交易所正式開業。

　　A.1990年2月

　　B.1991年7月

　　C.1991年11月

　　D.1991年2月

　　16、 按照現行有關規定，上海證券交易所A股的過戶費收取標準為(　　)。

　　A.成交面額的0.1%

　　B.成交面額的0.05%

　　C.成交金額的0.05%

　　D.成交金額的0.1%

　　17、 證券公司申請從事資產管理業務，必須具備的條件之一是(　　)。

　　A.資產管理業務人員具有5年以上證券從業經歷

　　B.資產管理業務人員不少于15人

　　C.經營行為規范，近3年內沒有受到過行政處罰或者刑事處罰

　　D.凈資本不低于人民幣2億元

　　18、 國債在凈價交易的情況下應計利息是根據(　　)按天計算的。

　　A.同業拆借利率

　　B.銀行利率

　　C.市場利率

　　D.票面利率

　　19、 關于證券交易所債券質押式回購制度，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.用于質押的債券需要轉移至質押庫

　　B.當日申報轉回的債券，當日可以賣出

　　C.質押券對應的標準券數量有剩余的，可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶

　　D.當日購買的債券，當日不可用于質押券申報

　　20、 下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型(　　)。

　　A.最優5檔即時成交剩余轉限價申報

　　B.全額成交或撤銷申報

　　C.對手方最優價格申報

　　D.本方最優價格申報

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