2016證券從業《證券市場基本法律法規》沖刺題
2016年11月份的證券從業資格考試很快就要到來了，很多考生們都在努力備考。今天百分網小編為大家分享以下2016證券從業《證券市場基本法律法規》沖刺題題，希望對大家有幫助!
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。
A.公司全部財產
B.公司部分財產
C.認繳的出資額
D.認購的股份
參考答案：D
[第2題]機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、( )萬元以下罰款。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第3題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%但未超過30%的，應當在詳式權益變動報告書中列明未來( )個月內對上市公司資產、業務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的后續計劃。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
[第5題]在轉融通業務中，證券金融公司應當妥善保存履行相關職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
[第6題]證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向( )履行登記手續。
A.證監會
B.銀監會
C.證券業協會
D.基金行業協會
參考答案：D
[第8題]( )是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。
A.結算
B.交割
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：C
[第9題]有限公開信息查詢申請符合相關規定條件、材料齊備的，協會應自收到查詢申請之日起( )個工作日內出具誠信報告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第10題]股份有限公司的股東大會應當每年召開( )次年會。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改下列關于責任追究的說法，正確的有( )。
Ⅰ.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求監事會提起訴訟
Ⅱ.監事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟
Ⅲ.監事會、董事會在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內未提起訴訟，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
Ⅳ.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監事會向人民法院提起訴訟
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項說法錯誤，監事會、不設監事會的有限責任公司的監事，或者董事會、執行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
[第2題]改下列關于背信運用受托財產的法律責任的說法，正確的有( )。
Ⅰ.商業銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金
Ⅱ.商業銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
Ⅲ.公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅳ.公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。《刑法》[第二百七十二條規定，公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。
[第3題]改證券投資顧問服務協議應當包括的內容有( )。
Ⅰ.當事人的權利義務
Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式
Ⅲ.證券投資顧問的職責和禁止行為
Ⅳ.收費標準和支付方式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資顧問業務暫行規定》[第十四條規定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：①當事人的權利義務;②證券投資顧問服務的內容和方式;③證券投資顧問的職責和禁止行為;④收費標準和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協議的條件和方式。
[第4題]改基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事的活動包括( )。
Ⅰ.簽訂新的銷售協議
Ⅱ.宣傳推介基金
Ⅲ.發售基金份額
Ⅳ.辦理基金份額申購
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規定，基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協議;②宣傳推介基金;③發售基金份額;④辦理基金份額申購。
[第5題]改基金份額持有人大會的職權包括( )。
Ⅰ.編制中期和年度基金報告
Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限
Ⅲ.決定修改基金合同的重要內容
Ⅳ.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《基金法》[第四十八條規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。
[第6題]改基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動時，《證券投資基金法》可以對相關機構和人員進行處罰的情形包括( )。
Ⅰ.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的
Ⅱ.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的
Ⅲ.未按照規定劃付基金銷售結算資金的
Ⅳ.未經中國證券業協會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業務的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規定，基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動，存在下列情形之一的，將依據《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰：①未經中國證監會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業務的;②未按照規定劃付基金銷售結算資金的;③挪用基金銷售結算資金或者基金份額的;④未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的。
[第7題]改證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件包括( )。
Ⅰ.具有中華人民共和國國籍
Ⅱ.具有完全民事行為能力
Ⅲ.通過中國證券業協會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試
Ⅳ.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項說法錯誤，證券、期貨從業人員資格考試由中國證監會統一組織，而不是中國證券業協會統一組織的。
[第8題]改證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息包括( )。
1.轉融資余額
Ⅱ.轉融券余額
Ⅲ，轉融通成交數據
Ⅳ.轉融通費率
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ1ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]改財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的證明文件有( )。
Ⅰ.證券從業資格證書
Ⅱ.中國證監會規定的投資銀行業務經歷的證明文件
Ⅲ.最近12個月無違反誠信的不良記錄的說明
Ⅳ.最近12個月未受到行業自律組織的紀律處分的說明
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
[第10題]改證券公司經營證券自營業務的，必須符合的條件有( )。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅲ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：D
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