2016年證券交易考試題及答案

　　2016年3月的證券考試即將開始了，下面百分網小編為大家分享的是證券交易的考試題及答案，希望能幫助到大家!

　　1 下列項中，屬于證券經紀業務技術風險的有( )

　　A 行情傳輸系統故障導致交易不能正常進行而造成的風險

　　B 違背客戶的委托進行證券買賣或其他交易事項而造成的風險

　　C 為法人以個人名義開立賬戶證券而造成的風險

　　D 接受客戶全權委托而造成的風險

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 90 頁 ： 答案：A

　　2 開立證券賬戶應堅持的基本原則為( )

　　A 真實性和同一性 B 真實性和完整性

　　C 合法性和同一性 D 合法性和真實性

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 99 頁 ： 答案：D

　　3 嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業務的( )

　　A 業務管理風險 B 市場風險 C 客戶信用風險 D 業務規模風險

　　※專家點評:

　　難易程度：難 頁碼：第 240 頁 答案：C 客戶信用風險控制中的第二條。

　　4 某公司有X品種國債1000元，折合標準券1500元。當日做了1000元的現券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應按( )的規定予以處罰

　　A 賣空國債行為 B 買空國債行為 C 透支行為 D 操縱市場行為

　　※專家點評:

　　頁碼：第 279 頁 答案：A 此行為作賣空國債行為處理。

　　5 下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )

　　A 所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購

　　B 不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　C 會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險

　　D 國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：B

　　答案解釋：會員公司需承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險;國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機構投資者.

　　6 債券質押式回購交易中，質押券欠庫的，中國結算公司于( )起向融資方結算參與人收取違約金。

　　A T+2日 B T+1日(節假日不計入)

　　C T+1日(含節假日) D T日(交易發生日)

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 277 頁 ： 答案：C

　　7 上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立( )

　　賬戶的投資者

　　A B字頭和D字頭 B B字頭和C字頭

　　C A字頭和D字頭 D A字頭和B字頭

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：A

　　8 以下項目中，不屬于客戶資產管理業務的是( )

　　A 為單一客戶辦理定向資產管理業務 B 為單一客戶辦 辦理大宗交易業務

　　C 為客戶辦理專項資產管理業務 D 為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 183，184 頁 答案：B 3種客戶資產管理業務。

　　9 ( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶

　　A 債券賬戶 B A股賬戶 C 轉債賬戶 D 基金賬戶

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 98 頁 ： 答案：B

　　10 在場外交易市場，證券公司的作用是( )

　　A 交易的組織者 B 交易的直接參與者

　　C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者 D 交易的監管者

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 11 頁 ： 答案：C

　　11 證券交易所會員不能享有的權力是( )

　　A 在證券交易所進行證券交易并享有優先申報權

　　B 對證券交易所事務的提議權和表決權

　　C 選舉權和被選舉權

　　D 參加會員大會

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 18 頁 ： 參考

　　12 根據我國現行有關交易制度，下列選一種可進行當日回轉交易的是( )

　　A B股 B A股 C 基金 D 債券

　　※專家點評:

　　頁碼：第 150 頁 ： 答案：D 按我國現行交易制度，債券和權證實行當日回轉交易，B股實行次交易日起回轉交易。

　　13 按照我國現行有關制度規定，單個合格境外機構投者從事境內證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股比例不得高于該公司總股本的( )

　　A 15% B 10% C 20% D 5%

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 165 頁 ： 答案：B

　　14 關于委托指令申報報方式，下列說法正確的是( )

　　A 證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內交易員

　　B 證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內交易員

　　C 證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內交易員

　　D 證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內交易員

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁 ： 答案：B

　　15 按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的有( )。

　　A 受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　B 辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

　　C 對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導

　　D 發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 135 頁 ： 答案：A

　　16 關于股票交易特別處理，下列 四個表述中，正確的是( )。

　　A 股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

　　B 股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　C 股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　　D 股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 152 頁 ： 答案：C

　　17 按照現行規定，每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托( )境內證券公司進行證券交易。

　　A 5家 B 3家 C 2家 D 1家

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 165 頁 ： 答案：B

　　18 融資買入標的股票的流通股本應不少于( )。

　　A 1億股或流通市值不低于5億元 B 2億股或流通市值不低于8億元

　　C 5000萬股或流通市值不低于3億元 D 3億股或流通市值不低于10億元

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 232 頁 ： 答案：A

　　19 根據上海證券交易所現行制度規定，開盤集合競價時間為每個交易日上午( )

　　A 9∶00—9∶15 B 9∶15—9∶25

　　C 9∶25—9∶30 D 9∶30

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 48，49 頁 ： 答案：B

　　20 下列不屬于證券經紀業務的特點的是( )。

　　A 交易對象的特定性 B 客戶資料的保密性

　　C 客戶指令的權威性 D 證券經紀商的中介性

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 27 頁 ： 答案：A

　　答案解釋：證券經紀業務的特點之一是業務對象的廣泛性。

　　21 證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即( )。

　　A 證券市場的透明度和低成本 B 證券市場的高效率和低成本

　　C 證券市場的透明度和高效率 D 證券市場的高效率和低風險

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 16 頁 ： 答案：B

　　22 以下不屬于金融期貨風險控制制度的是( )。

　　A 價格限制制度 B 保證金制度 C 實物交割制度 D 持倉限額制度

　　※專家點評:

　　答案：C 其他均屬于金融期貨風險控制制度。見《證券市場基礎知識》129頁。

　　23 下列( )屬于內幕交易行為。

　　A 證券公司將自營業務與代理業務混合操作

　　B 發行人向他人透露涉及公司財務尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易

　　C 發行人在招股說明書中做虛假陳述

　　D 證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 175 頁 ： 答案：B

　　24 ( )是我國證券公司開展經紀業務的一線監管機構。

　　A 中國人民銀行 B 中國結算公司 C 中國證監會 D 證券交易所

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 93 頁 ： 答案：D

　　25 具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經證券交易所( )批準后，可成為證券交易所的會員。

　　A 會員大會 B 理事會 C 會員管理部門 D 總經理

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 18 頁 ： 答案：B 會員資格的內容。

　　26 債券全價交易是指( )

　　A 以不含債券應計利息的價格報價，但以全價價格進行結算

　　B 以含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結算

　　C 以含有債券應計利息的價格報價，但以不含應計利息的價格進行結算

　　D 以不含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結算

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 40 頁 ： 答案：B

　　27 證券公司辦理定向資產管理業務時，由( )行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。

　　A 托管銀行 B 客戶 C 交易所 D 證券公司

　　※專家點評:

　　頁碼：第 195 頁 答案：B 證券公司辦理定向資產管理業務,由客戶自行行使其所持有證券的權利,履行相應的義務。

　　28 按照我國現行制度規定，對境內居民個人投資B股，不允許使用資金為( )。

　　A 從境外匯入的外匯資金 B 存入境內商業銀行的外幣現鈔存款

　　C 外幣現鈔 D 存入境內商業銀行的現匯存款

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 55 頁 ： 答案：C

　　答案解釋：常識題，見《證券市場基礎知識》第55頁。

　　29 根據中國證券業協會有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產不低于( )。

　　A 人民幣5億 B 人民幣8億 C 人民幣2億 D 人民幣10億

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 136 頁 ： 答案：B

　　答案解釋：證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產不低于8億元，凈資本不低于5億元。

　　30 根據《上證交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的最低額為( )。

　　A 交易數量不低于300萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣

　　B 交易數量不低于100萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣

　　C 交易數量不低于100萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣

　　D 交易數量不低于300萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 145 頁 ： 答案：D

　　31 ( )是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據。

　　A 客戶信用資金賬戶 B 信用交易資金交收賬戶

　　C 融資專用資金賬戶 D 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 223 頁 ： 答案：A

　　32 證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣( )。

　　A 20萬元 B 10萬元 C 5萬元 D 1萬元

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 187 頁 ： 答案：B

　　33 證券市場一般以( )作為債券回購交易資金的報價方式

　　A 年收益率 B 利息收入 C 日收益率 D 到期回購價

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 249 頁 ： 答案：A

　　34 根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

　　A 數量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B 數量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C 數量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣

　　D 數量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 146 頁 ： 答案：D

　　35 融資融券最長期限不超過( )。

　　A 9個月 B 6個月 C 1年 D 3個月

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 230 頁 ： 答案：B

　　36 作為證券交易所會員，其義務之一是( )。

　　A 按規定轉讓交易席位 B 對證關交易所的會員活動進行監督

　　C 參加會員大會 D 接受證券交易所的監督

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 19 頁 ： 答案：D 其他都是會員的權利。

　　37 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按( )

　　進行申報。

　　A 資金年收益率 B 按每百元面值債券到期購回價(凈價)

　　C 利息收入 D 按每百元面值債券到期購回價(全價)

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：B

　　38 債券買斷式回購業務中的履約金比率如發生調整，則己發生交易的履約金( )。 A 不追溯調整 B 應追溯調整

　　C 由交易所視回購品種決定 D 由結算參與人協商決定

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 281 頁 ： 答案：A

　　履約金比例由交易所按照買斷式會后品種設定并公布。如有調整，調整后的比率適用于調整日后的交易，已發生交易的履約金不追溯調整。

　　39 根據《深圳證券交易所交易規則》的規定。在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下( )。

　　A 30% B 20% C 40% D 10%

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 53 頁 ： 答案：A

　　40 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。 A 客戶資產管理業務 B 投資銀行業務 C 經紀業務 D 自營業務

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：D

　　41 根據中國證券業協會的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是( )。

　　A 辦理所推薦的股份轉讓公司掛 牌事宜

　　B 受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　C 對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導

　　D 指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　※專家點評:

　　頁碼：第 135 頁 答案：B 其他三項屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務。

　　42 我國證券交易所證券指數的編制遵循( )的原則。

　　A 公平及時 B 公開透明 C 簡便易用 D 高效準確

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 ： 答案：B

　　43 在國外，新股競價發行是指一種由多個承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為( )。

　　A 招標購買方式 B 承銷購買方式 C 包銷購買方式 D 分銷購買方式

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 109 頁 ： 答案：A

　　44 深圳證券交易所實行的證券存管制度是( )。

　　A 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限

　　B 自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限

　　C 自動托管，指定買賣，可以轉托

　　D 自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉托不限

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 107 頁 ： 答案：A

　　45 證券交易使證券的( )特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。

　　A 風險性 B 收益性 C 盈利性 D 流動性

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 1 頁 ： 答案：D

　　46 最低結算支付金限額的確定，不包括( )的買入金額。

　　A B股 B 國債回購 C 基金 D 企業債回購

　　※專家點評:

　　難易程度：中 頁碼：第 264 頁 ： 答案：A

　　最低結算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數)*最低結算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

　　47 如果委托劃出的證券數量( )該證券賬戶中可劃出的該種證券的數量，則該筆證券劃轉指令無效。

　　A 不高于 B 小于 C 等于 D 大于

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 297 頁 ： 答案：D

　　48 在股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以( )。

　　A 停止股份轉讓 B 暫停上市交易 C 在STAQ市場交易 D 在NET市場交易

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 3 頁 ： 答案：B 在股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規定時間內重新具備了條件，亦可以恢復上市交易。

　　49 國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據( )計算的。

　　A 票面利率按天 B 市場利率按天 C 銀行利率按天 D 同業拆借利率按天

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