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2016證券從業(yè)《金融市場基礎知識》組合型選擇題專練
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專練一
【第1題】修改我國的政策性金融機構有( )。
Ⅰ 國家開發(fā)銀行 Ⅱ 中國進出口銀行
Ⅲ 中國農業(yè)銀行 Ⅳ 中國農業(yè)發(fā)展銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 1994年，為實現政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務與經營性業(yè)務分離。
【第2題】修改上證380指數樣本股的選擇主要考慮( )。
Ⅰ 營利能力 Ⅱ 成長性
Ⅲ 負債比率 Ⅳ 新興行業(yè)的代表性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現。
【第3題】修改在收集風險管理相關信息中，風險戰(zhàn)略風險應廣泛收集國內外公司戰(zhàn)略風險失控導致公司蒙受損失的案例，并收集的重要信息有( )。
Ⅰ 科技進步、技術創(chuàng)新的有關內容
Ⅱ 市場對該公司產品或服務的需求
Ⅲ 該公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況
Ⅳ 與主要競爭對手相比，該公司實力與差距
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 在收集風險管理相關信息中，風險戰(zhàn)略風險應廣泛收集國內外公司戰(zhàn)略風險失控導致公司蒙受損失的案例，并收集以下重要信息：①國內外宏觀經濟政策以及經濟運行情況、公司所在產業(yè)的狀況、國家產業(yè)政策;②科技進步、技術創(chuàng)新的有關內容;③市場對該公司產品或服務的需求;④該公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況;⑤與公司戰(zhàn)略合作伙伴的關系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性;⑥與主要競爭對手相比，該公司實力與差距;⑦本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、年度經營目標、經營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標的有關依據;⑧該公司對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)。
【第4題】修改證券市場監(jiān)管應當堅持的原則包括( )。
Ⅰ 依法監(jiān)管 Ⅱ 保護投資者利益
Ⅲ “三公” Ⅳ 監(jiān)督與自律相結合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 證券市場監(jiān)管的原則主要有：①依法監(jiān)管原則;②保護投資者利益原則;③“三公”原則，即公開、公平、公正;④監(jiān)督與自律相結合的原則。
【第5題】修改全球金融市場的'發(fā)展趨勢表現為( )。
Ⅰ 國際金融市場的一體化趨勢 Ⅱ 國際金融市場的證券化趨勢
Ⅲ 金融創(chuàng)新的趨勢 Ⅳ 全球貨幣統(tǒng)一的趨勢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 全球金融市場的發(fā)展趨勢表現為：①國際金融市場的一體化趨勢;②國際金融市場的證券化趨勢;③金融創(chuàng)新的趨勢。
【第6題】修改證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的( )等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。
Ⅰ 買賣數量 Ⅱ 出價方式
Ⅲ 證券名稱 Ⅳ 價格幅度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。買賣成交后，應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。
【第7題】修改目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括( )。
Ⅰ 現金
Ⅱ 1年以內(含1年)的銀行定期存款
Ⅲ 剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券
Ⅳ 可轉換債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括：①現金;②1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以內(含397天)的債券;④期限在1年以內(含1年)的債券回購;⑤期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據;⑥剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券;⑦中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
【第8題】修改下列屬于境外上市外資股的有( )。
Ⅰ S股 Ⅱ B股
Ⅲ H股 Ⅳ N股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。B股屬于境內上市外資股。
【第9題】修改影響股票未來收益、引起股票內在價值變化的因素有( )。
Ⅰ 清算方式的變化 Ⅱ 宏觀經濟政策的調整
Ⅲ 供求關系的變化 Ⅳ 經濟形勢的變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 各種價值模型計算出來的內在價值只是股票真實的內在價值的估計值。經濟形勢的變化、宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內在價值的變化。
【第10題】修改按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產不得用于的投資或活動包括( )。
Ⅰ 承銷證券
Ⅱ 從事承擔有限責任的投資
Ⅲ 從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動
Ⅳ 向基金管理人、基金托管人出資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產不得用于下列投資或者活動：①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保;③從事承擔無限責任的投資;④買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;⑦依照法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。
專練二
【第1題】修改影響債券期限的主要因素有( )。
Ⅰ 市場利率的變化 Ⅱ 籌集資金數額
Ⅲ 債券變現能力 Ⅳ 資金使用方向
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：影響債券期限的主要因素有：①資金使用方向。債務人借入資金可能是為了彌補臨時性資金周轉之短缺，也可能是為了滿足對長期資金的需求。②市場利率變化。債券償還期限的確定應根據對市場利率的預期。相應選擇有助于減少發(fā)行者籌資成本的期限。③債券的變現能力。債券的變現能力與債券流通市場發(fā)育程度有關。
【第2題】修改下列關于信用衍生工具的說法中，正確的有( )。
Ⅰ 主要包括信用互換、信用聯結票據、政治期貨等
Ⅱ 用于轉移或防范信用風險
Ⅲ 信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具
Ⅳ 信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的'一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯結票據等。
【第3題】修改中國資本市場體系的主板市場有( )。
Ⅰ 香港聯合交易所主板 Ⅱ 深圳證券交易所主板
Ⅲ 上海證券交易所主板 Ⅳ 臺灣證券交易所主板
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析： 一般而言，各國主要的證券交易所代表著其國內的主板主場。上海證券交易所和深圳證券交易所主板、中小板塊是我國證券市場的主板市場。
【第4題】修改下列屬于系統(tǒng)風險的有( )。
Ⅰ 市場風險 Ⅱ 利率風險
Ⅲ 信用風險 Ⅳ 流動性風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 系統(tǒng)風險包括宏觀經濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險。Ⅲ、Ⅳ項屬于非系統(tǒng)風險。
【第5題】修改根據委托定單的數量，委托可分為( )。
Ⅰ 市價委托 Ⅱ 限價委托
Ⅲ 整數委托 Ⅳ 零數委托
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 根據委托定單的數量，委托可以分為整數委托和零數委托。
【第6題】修改根據《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務的條件有( )。
Ⅰ 已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
Ⅱ 最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
Ⅲ 有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過證券法律業(yè)務
Ⅳ 內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：①內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;②有加名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;③已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
【第7題】修改下列屬于非柜臺委托的有( )。
Ⅰ 人工電話委托 Ⅱ 傳真委托
Ⅲ 自助和電話自動委托 Ⅳ 網上委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等方式。
【第8題】修改合格境外機構投資者可以投資于( )。
Ⅰ 在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券
Ⅲ 在證券交易所掛牌交易的權證 Ⅳ 證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
【第9題】修改財務風險的內部影響因素有( )。
Ⅰ 資本結構不合理 Ⅱ 宏觀環(huán)境
Ⅲ 當前國際經濟政策 Ⅳ 財務人員風險意識淡薄
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 財務風險的內部影響因素有：資本結構不合理、投資決策不合理、財務管理制度不完善、財務人員風險意識淡薄、收益分配政策不科學。
【第10題】修改存款準備金的類別一般分為( )。
Ⅰ 活期存款準備金 Ⅱ 定期存款準備金
Ⅲ 超額準備金 Ⅳ 儲蓄存款準備金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 存款準備金的類別一般分為活期存款準備金、儲蓄和定期存款準備金、超額準備金。
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