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2016證券從業金融市場基礎知識單選專練
對于證券從業者來說證券資格考試十分重要，為了幫助大家提高證券資格考試水平，百分網小編特地為大家整理了以下2016證券從業金融市場基礎知識單選專練，希望對大家有幫助!
訓練一
【第1題】修改國債期貨交易場所向會員收取的交易保證金不得低于交易金額的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：B
參考解析： 國債期貨交易場所向會員收取的交易保證金不得低于交易金額的10%。
【第2題】修改會計師事務所申請證券資格的條件之一是：有限責任會計師事務所凈資產不少于__________萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于__________萬元。( )
A.500;300
B.500;500
C.300;300
D.300;500
參考答案：A
參考解析： 會計師事務所申請證券資格的條件包括：①依法成立3年以上。②質量控制制度和內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好。③注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于35人。④有限責任會計師事務所凈資產不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于300萬元。⑤會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于600萬元。⑥上一年度審計業務收入不少于1600萬元。⑦持有不少于50%股權的股東，或半數以上合伙人最近在本機構連續執業3年以上。⑧不存在下列情形之一：在執業活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。
【第3題】修改從( )末開始，金融自由化浪潮在西方國家興起，各國政府逐步開始放松對金融業務的管制，國際金融市場正在形成一個密切相連的市場整體，金融全球化趨勢不斷擴展。
A.1802年
B.1897年
C.1901年
D.1970年
參考答案：D
參考解析： 從1970年末開始，金融自由化浪潮在西方國家興起，各國政府逐步開始放松對金融業務的管制，國際金融市場正在形成一個密切相連的市場整體，金融全球化趨勢不斷擴展。
【第4題】修改ETF每( )秒提供一個基金參考凈值報價。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價。
【第5題】修改金融期貨的基本功能不包括( )。
A.套期保值功能
B.價格發現功能
C.保本功能
D.套利功能
參考答案：C
參考解析： 金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發現功能、投機功能和套利功能。
【第6題】修改混合資本債券如果同時出現最近一期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近( )個月內未向普通股股東支付現金紅利的情況，則發行人必須延期支付利息。
A.6
B.12
C.28
D.24
參考答案：B
參考解析： 混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息;如果同時出現以下情況：最近一期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股股東支付現金紅利，則發行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時，發行人應立即支付欠息及欠息產生的復利。
【第7題】修改經營證券經紀業務已滿( )年的證券公司方可申請融資融券業務資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析： 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：①經營證券經紀業務已滿3年;②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金【第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦信息系統安全穩定運行，最近一年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;⑧有足夠負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員，融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價;⑨中國證監會規定的其他條件。
【第8題】修改商業銀行以私募方式發行次級債券或募集次級定期債務，要求核心資本充足率不低于( )。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
參考答案：A
參考解析： 商業銀行以私募方式發行次級債券或募集次級定期債務應符合以下條件：①實行貸款五級分類，貸款五級分類偏差小;②核心資本充足率不低于4%;③貸款損失準備計提充足;④具有良好的公司治理結構與機制;⑤最近三年沒有重大違法、違規行為。
【第9題】修改( )，美國【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆舉債，在股市上收購聯合銅業公司股票，但最終此舉失利引發了華爾街的大恐慌和尼克伯克信托公司即將破產的傳言。
A.1904年
B.1905年
C.1906年
D.1907年
參考答案：D
參考解析： 1907年，美國【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆舉債，在股市上收購聯合銅業公司股票，但最終此舉失利引發了華爾街的大恐慌和尼克伯克信托公司即將破產的傳言。
【第10題】修改( )，中國證監會公布了《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》，進一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業務形式。
A.2010年10月19日
B.2012年12月1日
C.2013年12月25日
D.2015年9月29日
參考答案：A
參考解析： 2010年10月19日，中國證監會公布了《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》，進一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業務形式。
訓練二
【第1題】修改參與證券投資的金融機構可以分為( )。
A.證券投資機構、銀行業金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構
B.證券投資機構、銀行業融資機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構
C.證券經營機構、銀行業融資機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構
D.證券經營機構、銀行業金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構
參考答案：D
參考解析： 參與證券投資的金融機構可以分為證券經營機構、銀行業金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構。
【第2題】修改融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風險又有收益。這些成本、收益、風險等都是通過金融工具的價格來體現的，其體系方式不包括( )。
A.有些金融工具的價格體現為一定的利率，如存款利率、貸款利率等
B.有些金融工具的價格直接表示為市場價格，如股票價格、債券價格、外匯價格等
C.有些金融工具的價格既以市場價格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價格，又標有一定的票面利率
D.有些金融工具的價格體現為一定的匯率，如國際匯率、本幣匯率等
參考答案：D
參考解析：融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風險又有收益。這些成本、收益、風險等都是通過金融工具的價格來體現的。①有些金融工具的價格體現為一定的利率，如存款利率、貸款利率等;②有些金融工具的價格直接表示為市場價格，如股票價格、債券價格、外匯價格等;③有些金融工具的價格既以市場價格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價格，又標有一定的票面利率。
【第3題】修改在我國國債的發展歷程中，實物券柜臺市場主導時期是( )。
A.1950～1958年
B.1981～1987年
C.1988～1991年
D.1991～1996年
參考答案：C
參考解析： 我國國債的發展歷程中，實物券柜臺市場主導時期為1988～1991年。
【第4題】修改在我國股票制度發行監管制度的演變中，“通道制”階段處于( )。
A.1990～1993年
B.1993～1995年
C.1996～2000年
D.2001～2004年
參考答案：D
參考解析： 在我國股票制度發行監管制度的演變中，“通道制”階段處于2001～2004年。
【第5題】修改證券投資者主要分為( )。
A.機構投資者和居民投資者
B.企業投資者和居民投資者
C.機構投資者和個人投資者
D.企業投資者和個人投資者
參考答案：C
參考解析： 證券投資者主要分為機構投資者和個人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機構和企業、事業單位、社會團體等。
【第6題】修改( )是指證券公司通過基于互聯網或移動通信網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
A.網上委托
B.自助和電話自動委托
C.柜臺委托
D.非柜臺委托
參考答案：A
參考解析： 網上委托是指證券公司通過基于互聯網或移動通信網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網站的頁面客戶端委托。網上委托的上網終端包括電子計算機、手機等設備。
【第7題】修改投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業年金基金財產凈值的( )。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業年金基金財產凈值的5%。
【第8題】修改我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：公開發行的股份達到公司股份總數的( )以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析： 我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一即是：公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。
【第9題】修改儲蓄國債在發行期內按面值向個人發行，以( )元為單位辦理各項相關業務。
A.10
B.20
C.50
D.100
參考答案：D
參考解析： 儲蓄國債在發行期內按面值向個人發行，以100元為單位辦理各項相關業務。
【第10題】修改( )是指發行人依照法定程序發行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。
A.信用公司債券
B.不動產抵押公司債券
C.保證公司債券
D.可轉換公司債券
參考答案：D
參考解析： 可轉換公司債券是指發行人依照法定程序發行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。
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