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2015年證券從業考試基礎知識最后沖刺試題
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
(1)影響股票市場價格的最直接因素是( )。
A. 清算價值
B. 每股凈資產
C. 供求關系
D. 政治因素
(2)當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行( )。
A. 短期債券
B. 中期債券
C. 長期債券
D. 不能確定
(3)可轉換證券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動( )。
A. 同方向
B. 反方向
C. 無關
D. 成比例
(4)優先認股權實際上是一種普通股票的( )。
A. 長期看漲期權
B. 長期看跌期權
C. 短期看漲期權
D. 短期看跌期權
(5)開放式基金是指( )。
A. 經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金
B. 依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司
C. 基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金
D. 基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時間在證券交易所申購或者贖回的基金
(6)證券從業人員禁止性行為是( )。
A. 舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
B. 接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務
C. 以獲取利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動
D. 接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用
(7)貼現債券的實際收益率( )票面貼現率。
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 無關于
(8)股票的未來股息之和、債券的本息和，可以稱之為( )。
A. 現值
B. 期值
C. 貼現值
D. 復利值
(9)金融衍生工具又稱“金融衍生產品”，是與基礎金融工具相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產品。( )是其產生的最基本原因。
A. 逃避金融管制
B. 金融機構的利益驅動
C. 避險
D. 存在套利機會
(10)上海證券交易所和深圳兩家證券交易所的組織形式都是( )。
A. 做市商制
B. 公司制
C. 科層制
D. 會員制
(11)基金托管人是( )權益的代表。
A. 基金發起人
B. 基金持有人
C. 基金管理人
D. 基金監管人
(12)在中國境外注冊，在香港上市，但是主要業務在中國內地或者大部分股東權益來自中同內地的股票叫做( )。
A. 紅籌股
B. 外資股
C. 法人股
D. H股
(13)按期限長短分類，國債可以分為( )。
A. 實物國債和貨幣國債
B. 短期國債、中期國債和長期國債
C. 赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債
D. 流通國債和非流通國債
(14)我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發行大量的國債，從使用方向 來看屬于( )。
A. 建設國債
B. 特種國債
C. 赤字國債
D. 戰爭國債
(15)某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本 為1.2億元，公司沒有內部職工股。若每股股價為1元，則其首次發行的普通股數量不得少于( )萬股。
A. 1800
B. 2118
C. 3000
D. 4000
(16)股票的未來收益的現值是( )。
A. 清算價值
B. 內在價值
C. 賬面價值
D. 票面價值
(17)下列關于公司型基金的特點的說法中正確的是( )。
A. 基金本身不具備獨立法人資格
B. 公司董事會直接從事基金資產的管理與運作
C. 基金設有董事會和持有人大會
D. 基金資產歸基金管理人所有
(18)股票是一種( )。
A. 無價證券
B. 有價證券
C. 合同
D. 無形證券
(19)以報告期成交量或發行量為權數編制指數的方法，叫做( )。
A. 相對法
B. 綜合法
C. 加權法(拉氏指數)
D. 加權法(派許指數)
(20)提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種( )。
A. 有價證券
B. 商品證券
C. 貨幣證券
D. 資本證券
(21)有價證券具有( )的經濟和法律特征。
A. 產權性、收益性、變通性、風險性
B. 產權性、收益性、變通性、非返還性
C. 產權性、收益性、流動性、風險性
D. 產權性、期限性、收益性、風險性
(22)在美國，以下幾種基金中，管理費率最低的是( )。
A. 貨幣基金
B. 股票基金
C. 債券基金
D. 認股權證基金
(23)債券與股票的比較，錯誤的是( )。
A. 債券和股票都屬于有價證券
B. 盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的。
C. 債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定
D. 債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債
(24)按證券的募集方式分類，有價證券可分為( )。
A. 上市證券與非上市證券
B. 國內證券和國際證券
C. 公募證券和私募證券
D. 固定收益證券和變動收益證券
(25)安全性最高的有價證券是( )。
A. 國債
B. 股票
C. 公司債券
D. 企業債券
(26)有價證券是指( )。
A. 標有票面金額，只能用于證明持有人對特定財產擁有所有權或債權的憑證
B. 沒有票面金額，但仍然可以證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證
C. 標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證
D. 標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對私人財產擁有所有權的憑證
(27)如果某可轉換債券面額為1 000元，規定其轉換價格為25元，當股票的市價為26元時，則該債券當前的轉換價值為( )元。
A. 1040
B. 1000
C. 1025
D. 1026
(28)外國公司股票在美國上市通常采用( )形式。
A. 股票
B. 存托憑證
C. 認股憑證
D. 股票期權
(29)世界上第一個股票交易所出現在( )。
A. 荷蘭阿姆斯特丹
B. 美國費城
C. 蘇黎世
D. 英國倫敦
(30)上市公司持有面值1000元以上的股東人數應( )。
A. 不少于1000人
B. 不少于3000人
C. 不多于1000人
D. 不多于3000人
(31)公債最初僅僅是政府( )的手段。
A. 籌措資金
B. 擴大公共事業開支
C. 彌補赤字
D. 實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具
(32)股票的收益不包括( )。
A. 現金股息
B. 再投資收益
C. 資本利得
D. 公積金轉增股本
(33)下面( )不是基金份額持有人必須承擔的義務。
A. 承擔基金虧損或終止的全部責任
B. 繳納基金認購款項及規定的費用
C. 在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額
D. 遵守基金契約
(34)在對WT0承諾中，外國證券機構直接從事8股交易以及外國機構駐華代表處成為證交所特別會員的申請可由( )受理。
A. 證券交易所
B. 中國財政部
C. 中國證券監督管理委員會
D. 證券交易所所在地的證監會派出機構
(35)下列不屬于證券交易所特征的是( )。
A. 有固定的交易所和交易時間
B. 參加交易者為具備會員資格的證券經營機構
C. 交易對象限于合乎一定標準的上市證券
D. 通過議價方式決定交易價格
(36)我國刑法規定，未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A. 10年;5%以上10%以下
B. 3年;1%以上50%以下
C. 5年;1%以上5%以下
D. 5年;5%以上10%以下
(37)對于發行人來說，可以起到一次發行、二次融資作用的債券是( )。
A. 信用公司債券
B. 附認股權證的公司債券
C. 保證公司債券
D. 收益公司債券
(38)開放式基金特有的風險是( )。
A. 管理能力風險
B. 市場風險
C. 技術風險
D. 巨額贖回風險
(39)根據規定，合格境外機構投資者中的保險公司必須經營保險業務達 ( )年以上。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
(40)關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含交易手續費，下列說法正確的是( )。
A. 兩者均不包含
B. 兩者都包含
C. 前者不包含，后者包含
D. 前者包含，后者不包含
(41)按照公司法的規定，股東大會是公司的權力機關，它由股東組成，主要職責之一為( )。
A. 制定公司內部基本管理制度
B. 制定公司的利潤分配方案和彌補方案
C. 決定公司內部管理機構的設置
D. 發行公司債券作出決議
(42)從總體而言，金融期權的標的物與金融期貨的標的物相比要( )。
A. 少
B. 多
C. 等于
D. 無法比較
(43)在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的( )為準。
A. 開盤價
B. 收盤價
C. 最高價
D. 最低價
(44)按( )，股票可以分為普通股票和優先股票。
A. 持有股票的數量多少
B. 是否記載股東姓名
C. 股東享有權利的不同
D. 是否在股票票面上標明金額
(45)股票實質上代表了股東對股份公司的( )。
A. 產權
B. 債券
C. 物權
D. 所有權
(46)契約型基金反映的是( )。
A. 所有權關系
B. 債權債務關系
C. 委托代理關系
D. 信托關系
(47)下列各項中，( )不是證券投資基金的作用。
A. 有利于證券市場的國際化
B. 有利于證券市場的穩定和發展
C. 有利于降低通貨膨脹率
D. 基金為中小投資者拓寬了投資渠道
(48)( )不是分析公司經營狀況好壞的參與因素。
A. 股票價格波動
B. 盈利水平
C. 股票分割
D. 公司資產凈值
(49)證券是指各類記載并代表一定權利的( )。
A. 書面憑證
B. 法律憑證
C. 貨幣憑證
D. 資本憑證
(50)商品證券是證明持券人對其證券所代表的商品具有( )的憑證。
A. 所有權或使用權
B. 租賃權或轉讓權
C. 收益權或處分權
D. 使用權或轉讓權
(51)公司清算時每一股份所代表的實際價值是( )。
A. 票面價值
B. 賬面價值
C. 清算價值
D. 內在價值
(52)由承銷商購買股票發行人本次擬發行的全部股份，然后再由承銷商向投資者發售股份，由承銷商承擔全部發行風險的發行方式是( )。
A. 差額包銷
B. 全額包銷
C. 封閉式包銷
D. 開放式包銷
(53)證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由( )管理和運作。
A. 基金托管人
B. 基金承銷公司一
C. 基金管理人
D. 基金投資顧問
(54)債券是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾一定利率定期支付并到期償還本金的( )關系。
A. 債權債務
B. 資金使用權
C. 財產支配權
D. 資產所有權
(55)股票市場價格的最直接影響因素是( )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A. 供求關系
B. 公司經營狀況
C. 宏觀經濟因素
D. 政治因素
(56)普通股票和優先股票是按( )分類的。
A. 股東享有的權利
B. 股票的格式
C. 股票的價值
D. 股東的風險和收益
(57)按照募集方式分類，有價證券可分為( )。
A. 上市證券和非上市證券
B. 場內證券和場外證券
C. 公募證券和私募證券
D. 上市證券和掛牌證券
(58)以銀行金融機構為中介進行的融資活動場所即為間接融資市場，所以以投資銀行為中介進行的融資活動場所是( )。
A. 間接融資市場
B. 信貸市場
C. 貨幣市場
D. 直接融資市場
(59)期貨交易有專門的清算機構——結算所，結算所清算實行( )。
A. 每日限價制度
B. 逐日盯市制度
C. 限倉制度
D. 保證金制度
(60)下面關于債權的敘述正確的是( )。
A. 債券盡管有面值，代表了一定的財產價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本
B. 債權人除了按期取得本息外，對債務人也可以做其他干預
C. 由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率
D. 流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的
二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
(1)證券公司在向客戶融資融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的( )， 并以書面和電子方式予以記載、保存。
A. 身份
B. 財產和收入狀況
C. 證券投資經驗
D. 風險偏好
(2)我國發行的儲蓄國債(電子式)和記賬式國債的不同之處在于( )。
A. 發行對象不同
B. 發行利率確定機制不同
C. 流通或變現方式不同
D. 到期前變現收益預知程度不同
(3)建立集中統一的證券登記結算體制和重大意義是( )。
A. 為證券交易的集中清算、交收提供連續性和安全性保障
B. 從根本上改變分散登記結算體制中存在的市場分割狀態
C. 新的體制有利于制定統一的登記結算業務規則和流程，有利于提高市場結算效率
D. 新體制有助于從體制上防范和控制市場風險
(4)關于我國證券交易所的論述，正確的有( )。
A. 依法設立
B. 以營利為目的
C. 是整個證券市場的核心
D. 是實行自律性管理的法人
(5)我國企業債券的主要種類有( )。
A. 中央企業債券
B. 地方企業債券
C. 企業短期融資券
D. 住宅建設債券
(6)在宏觀經濟經歷一段低通貨膨脹高經濟增長率的時期后，通貨膨脹率初次達到10%以上，此時一般對證券市場價格的影響是( )。
A. 證券市場價格下跌
B. 證券市場價格穩定
C. 證券市場價格上升
D. 可能上升或下降
(7)下列屬于( )情形的，首個交易日無價格漲幅限制。
A. 首次公開發行上市的股票和封閉式基金
B. 增發上市的股票
C. 暫停上市后恢復上市的股票
D. 股票除權日
(8)證券市場具有以下特征：( )。
A. 價值直接交換的場所
B. 價值間接交換的場所
C. 財產權利直接交換的場所
D. 風險直接交換的場所
(9)股票發行的定價方式可以是( )。
A. 一般詢價
B. 上網競價
C. 累計投標詢價
D. 協商定價
(10)開放式基金和封閉式基金的區別在于( )。
A. 期限不同
B. 發行規模限制不同
C. 基金單位的交易方式不同
D. 基金單位交易價格的計算標準不同
(11)可轉換證券的要素包括( )。
A. 轉換比例
B. 轉換期限
C. 轉換價格
D. 轉換數量
(12)在我國，以下哪些類型的股票是按投資主體性質劃分的?( )
A. 國家股
B. 法人股
C. 社會公眾股
D. 外資股
(13)目前全世界的證券發行方式主要有( )。
A. 注冊制
B. 特許制
C. 公告制
D. 核準制
(14)我國目前不允許發行( )。
A. 比例股票
B. 普通股票
C. 份額股票
D. 法人股票
(15)證券是指( )。
A. 各類記載并代表一定權利的法律憑證
B. 各類證明持有者身份和權利的憑證
C. 用以證明或設定權利而做成的書面憑證
D. 用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證
(16)依據我國《證券法》規定，下列說法中符合公開發行的特點的是( )。
A. 向不特定對象發行證券
B. 向特定對象發行證券累計超過300人
C. 行政法規規定的其他屬于公開發行的行為
D. 向特定對象發行證券累計超過500人
(17)下列關于企業年金的描述中，正確的有( )。
A. 資金運作周期短
B. 對賬戶資產增值有較高要求
C. 對投資范圍限制嚴格
D. 對投資范圍限制不多
(18)影響債券償還期限的因素主要有( )。
A. 資金使用方向
B. 市場利率變化
C. 債券發行主體
D. 債券變現能力
(19)新《證券法》的主要修訂內容包括( )。
A. 加強對上市公司的監管，防范和化解證券市場風險
B. 完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場秩序
C. 完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量
D. 加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度
(20)權證按基礎資產分類，可分為( )。
A. 股權類權證
B. 債權類權證
C. 認購權證
D. 其他權證
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