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證券從業(yè)資格考試《證券交易》要點：資產(chǎn)管理業(yè)務
證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做以批準決定之日6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設立工作開始投資運做。
證券公司辦理定向資本管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
證券公司設立限定性集合資本管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本15%。
至少每3個月一次按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向委托人提供資產(chǎn)托管報告。
自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存不得少于20年。
一、自營業(yè)務風險監(jiān)控
1、自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;
2、自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%;
3、非債券類證券不得超過凈資本的30%;
4、證券市值占總市值比例不超過5%，包銷除外;
5、違規(guī)超比例自營，超比例部分按投資成本100%計算風險準備。
二、自營業(yè)務的監(jiān)管
1、中國證監(jiān)會的監(jiān)管
定期不定期檢查、調(diào)查復制封存資料、稽核、文件保存
2、證券交易所的監(jiān)管
①使用專門賬戶、
②是否具備自營資格;
③規(guī)定風險控制措施，報證監(jiān)會備案。
④庫存證券報表，次月5日前報送交易所;
⑤自營業(yè)務情況，每年6月30日和12月31日后30日內(nèi)報證監(jiān)會;
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