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2015年證券從業(yè)資格證考試證券交易模擬題
一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題o.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在( )證券交易所上市。
A.香港
B.深圳
C.上海
D.紐約
2.新中國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于( )。
A.1982年
B.1986年
C.1990年
D.1991年
3.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )的債券。
A.優(yōu)先股
B. B股
C.另一種證券
D.基金
4.信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。
A押金
B.股本
C.資金
D.保證金
5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。
A.3000萬
B.5000萬
C.1億
D.5億
6.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。
A.市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
B.市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度
C市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性
D.市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性
7.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A.中間價(jià) B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位
C.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
D.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
8.客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，這種委托是( )。
A.電話委托
B.當(dāng)面委托
C市價(jià)委托
D.限價(jià)委托
9.上海證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。
A.權(quán)證交易
B.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
C.債券買斷式回購(gòu)交易
D.基金交易
10.在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.凈價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C全價(jià)交易
D.買賣價(jià)交易
11.在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了( )的申報(bào)原則。
A.時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先
C.客戶優(yōu)先
D.會(huì)員優(yōu)先
12.深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A.9：20～9：35
B.9：15～9：25
C.9：25～9：35
D.14：57～15：00
13.市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與( )全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。
A.意向申報(bào)
B.雙邊報(bào)價(jià)
C.成交申報(bào)
D.定價(jià)申報(bào)
14.證券市場(chǎng)的退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從( )開始實(shí)施的。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004.年l月1日15.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在( )內(nèi)再次受到深圳證券
交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.18個(gè)月
D.24個(gè)月
16.在深圳證券交易所，當(dāng)( )時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A.收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)
B.通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
C.當(dāng)日無成交
D.當(dāng)日有成交的
17.一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過( )。
A.10分鐘
B.30分鐘
C.60分鐘
D.90分鐘
18.固定收益平臺(tái)詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向( )家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。
A.10
B.5
C.3
D.1
19.客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利的同時(shí)必須承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C.采用正確的委托手段
D.根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結(jié)果
20.買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作( )交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。
A.成交說明書
B.成交清單
C.買賣成交報(bào)告單
D.委托說明書
21.境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶填寫( )，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
22.自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原( )。
A.證券賬戶凍結(jié)證明
B.證券賬戶結(jié)算證明
C.資金賬戶凍結(jié)證明
D.資金賬戶結(jié)算證明
23.在( )，營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。
A.認(rèn)知階段
B.情感階段
C.猶豫階段
D.最終行為階段
24.( )是證券公司通過營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
A.客戶服務(wù)
B.客戶咨詢
C.客戶招攬
D.客戶反饋
25.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日( )個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
A.1
B.3
C.5
D.10
26.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。
A.有償送股比例
B.約定送股比例
C.有效送股比例
D.無償送股比例
27.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于( )。
A.分公司系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.互聯(lián)網(wǎng)
D.交易系統(tǒng)
28.開放式基金的認(rèn)購(gòu)，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示( )。A.基金資產(chǎn)凈值
B.每份基金份額面值
C.基金份額累計(jì)凈值
D.每百份基金份額凈值 .
29.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在( )閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A.配股公告日 B.配股登記日
C.配股公告日后一天
D.配股登記日后一天
30.對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后( )個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A.3
B.10
C.15
D.30
31.具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣是( )。
A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣
B.柜臺(tái)自營(yíng)買賣
C.交易系統(tǒng)自營(yíng)買賣
D.債券市場(chǎng)自營(yíng)買賣
32.證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)使用的資金是( )。
A.經(jīng)紀(jì)客戶的資金
B.證券交易準(zhǔn)備金
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)下?lián)艿馁Y金
D.自有或依法籌集可用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金
33.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的( )。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
34.下列不屬于“可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項(xiàng)是( )。
A.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況
B.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化
C.公司發(fā)生虧損或損失
D.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
35.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。
A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱
B.各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱
C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
D.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
36.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的( )，并且不得超
過2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。
A.5%，10%
B.5%，15%
C.10%，15%
D.15%，25%
37.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后( )個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。
A.5
B.10
C .15
D.30
38.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產(chǎn)總值
B.上月資產(chǎn)市值
C上月資產(chǎn)凈值
D.上月資產(chǎn)平均值
39.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。、
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C 1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
40.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其( )，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
A財(cái)務(wù)狀況
B.投資業(yè)績(jī)
C.管理能力
D.業(yè)務(wù)資格
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