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證券從業考試證券投資基金真題分析
(一)單選題
1.開放式基金是通過投資者向( )申購和贖回實現流通的。
A.基金托管人
B.基金受托人
C.基金管理公司
D.證券交易市場
2.基金屆滿即為基金終止，對基金資產進行清產核資后的( )按投資者出資比例分配。
A.基金凈資產
B.基金總資產
C.基金投資額
D.基金流動資產額
E.開放式基金
3.證券投資基金不包括( )。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.創業投資基金
D.債券基金
E.股票基金
4.根據投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括( )。
A.股票基金
B.國債基金
C.債券基金
D.指數基金
5.根據運作特點劃分的證券投資基金不包括( )。
A.對沖基金
B.套利基金
C.指數基金
D.國際基金
6.根據運作特點劃分的證券投資基金不包括( )。
A.成長型基金
B.收入型基金
C.期權基金
D.平衡型基金
7.第一家證券投資基金誕生于( )。
A.美國
B.英國
C.德國
D.法國
8.( )是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的計算依據。
A.基金規模
B.基金收益率
C.基金資產凈值
D.基金贖回率
9.證券投資基金的發起人不可以是( )。
A.信托投資公司
B.證券公司
C.保險公司
D.基金管理公司
10.每個基金發起人的實收資本不少于( )。
A.2億元
B.3億元
C.4億元
D.1億元
11.基金管理公司的發起人可以是( )。
A.保險公司
B.證券公司
C.商業銀行
D.金融咨詢公司
12.擬設立的基金管理公司的最低實收資本為( )。
A.1000萬元
B.1500萬元
C.2000萬元
D.3000萬元
13.基金管理公司發起人的實收資本不少于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.4億元
14.基金會計帳冊.報表和記錄的保存年限在( )。
A.10年以上
B.20年以上
C.15年以上
D.5年以上
15.基金管理公司治理結構中不包括( )。
A.董事會
B.監事會
C.股東大會
D.消費者
16.基金管理公司的獨立董事不少于( )。
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
17.基金管理公司的獨立董事的人數占董事會的比例不得低于( )。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.1/5
18.我國封閉式基金不允許以下列價格發行( )。
A.溢價發行
B.折價發行
C.平價發行
D.面值發行
19.根據我國的規定，封閉式基金的存續時間不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元：
A.10，5
B.5，10
C.5，2
D.10，10
20.我國封閉式基金的發行期限為( )。
A.4個月
B.2個月
C.3個月
D.1個月
21.我國封閉式基金在發行期限內募集的資金超過該基金批準規模的( )方可成立：
A.70%
B.80%
C.90%
D.60%
22.開放式基金的銷售機構不包括( )。
A.商業銀行
B.保險公司
C.證券公司
D.擔保公司
23.基金變更不包括( )。
A.封閉式基金轉為開放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴募
D.封閉式基金續期
24.根據《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
25.基金清算帳冊以及有關文件由( )來保存。
A.基金托管人
B.基金發起人
C.基金管理人
D.基金清算小組
26.在我國，基金發起人不包括( )。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.基金管理公司
D.金融咨詢公司
27.在我國，基金發起人的實收資本不少于( )。
A.2億元人民幣
B.3億元人民幣
C.4億元人民幣
D.1億元人民幣
28.證券投資管理的指導性原則不包括( )。
A.合規性原則
B.誠實信用原則
C.合理性原則
D.投資分散化原則
29.證券投資管理的的作業流程不包括( )。
A.確定投資目標
B.信息管理
C.資產配置
D.投資選擇
E.風險管理
30.貨幣市場上交易的金融產品不包括( )。
A.短期國債
B.公司債券
C.大額可轉讓存單
D.回購協議
31.資本市場上交易的金融產品不包括( )。
A.股票
B.債券
C.基金證券
D.商業票據
32.金融期貨市場交易的產品包括( )。
A.利率期貨
B.大豆期貨
C.綠豆期貨
D.遠期合約
33.證券投資的交易成本不包括( )。
A.固定成本
B.變動成本
C.人力成本
D.買賣價差
34.證券投資的交易成本包括( )。
A.執行成本
B.信息成本
C.科研成本
D.人力成本
35.證券投資的執行成本包括( )。
A.機會成本
B.市場沖擊成本
C.持有庫存的風險成本
D.買賣價差
36.估計公平市場價格的方法不包括( )。
A.交易前價格基準
B.交易后價格基準
C.平均價格基準
D.執行價格基準
37.資產管理人的投資方式不包括( )。
A.長期與短期
B.動態與靜態
C.主動與被動
D.系統化決策與非系統化決策
38.投資組合收益率的計算方法不包括( )。
A.算術平均法
B.時間加權法
C.凈現金流加權法
D.移動平均法
39.風險的衡量指標不包括( )。
A.標準差
B.貝塔值
C.阿爾法值
D.決定系數
40.投資績效的風險調整方法不包括( )。
A.夏普比率
B.詹森指數
C.博迪比率
D.特雷諾比率
41.常見的業績評價基準不包括( )。
A.市場指數
B.普通風格指數
C.標準化投資組合
D.詹森指數
42.投資組合超額收益的來源是( )。
A.戰略性資產配置
B.股票選擇能力
C.資產混合效率
D.資產類別收益
43.投資組合的績效歸屬模型不包括( )。
A.資產混合效率
B.資產風險管理
C.資產類別效率
D.資產配置效率
44.假設投資組合的收益率為20%，無風險收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于( )。
A.0.4
B.1.00
C.0.6
D.0.2
45.基金托管人的實收資本不少于( )。
A.60億元
B.70億元
C.80億元
D.90億元
46.基金帳冊.會計報表和記錄由( )來保管：
A.基金持有人
B.基金發起人
C.基金管理人
D.基金托管人
47.開放式基金的申購費率不得超過申購金額的( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
48.開放式基金的贖回費率不得超過贖回金額的( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
49.巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的( )。
A.10%
B.9%
C.8%
D.7%
50.假定某基金的總資產為35億元，總負債為5億元，基金份額總數為30億份，那么該基金單位凈值為( )。
A.1元/份
B.1.167元/份
C.1.33億/份
D.1.2元/份
51.開放式基金的買入價不可以是( )。
A.基金單位凈值
B.基金單位凈值減交易費
C.基金單位凈值減贖回費
D.基金單位凈值加交易費
52.假設某基金某日持有的某三種股票的數量分別為100萬股.500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元.20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人或管理人應
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