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2015年5月證券從業(yè)考試《證券交易》押題試卷
判斷題：
1.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.注冊(cè)資本不足5億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接成交。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.報(bào)盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.在協(xié)議平臺(tái)交易中，定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日不可以賣出。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
18.每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
21.證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶的姓名，也可以用客戶代理人的姓名。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
22.對(duì)于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對(duì)客戶解釋。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
23.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
24.證券公司私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證可以掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
30.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
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