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2012年12月證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》考試真題（二）
多項選擇題：
1、 廣義的有價證券包括( )。
A.實物領(lǐng)取憑證
B.商品證券
C.貨幣證券
D.資本證券
2、在實際操作中，投資適當(dāng)性原則經(jīng)常被忽視，這是由于( )。
A.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息
B.由于投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺，即便掌握了充分的相關(guān)信息，也不一定能夠評 估產(chǎn)品的風(fēng)險水平
C.投資者對自身的風(fēng)險承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知
D.投資者通常具有追求利益最大化嗜好
3、從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為( )。
A.在國際資本市場募集資金
B.開放國內(nèi)資本市場
C.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場
D.對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放
4、股票的性質(zhì)有( )。
A.股票是要式證券
B.股票是設(shè)權(quán)證券
C.股票是貨幣證券
D.股票是綜合權(quán)利證券
5、財政政策對股票價格的影響包括( )。
A.調(diào)整社會經(jīng)濟發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)
B.通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C.干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率，直接影響市場交易和價格
D.國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格
6、股息率可調(diào)整股票的特點有( )。
A.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整
B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的產(chǎn)生，主要是為了適應(yīng)國際金融市場不穩(wěn)定、各種有價證券價格和銀行存款利率經(jīng)常波動以及通貨膨脹的情況
C.一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率可調(diào)整優(yōu)先股票
D.發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量
1、境外上市外資股包括( )。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
8、下列關(guān)于附息債券的說法正確的有( )。
A.在債券存續(xù)期內(nèi)，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)
B.按照計息方式可分為固定利率債券和浮動利率債券
C.可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利息，稱為“緩息債券”
D.債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付
9、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別有( )。
A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免
B.申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持續(xù)現(xiàn)金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買
C.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種
D.發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機構(gòu)也可認(rèn)購;儲蓄國債 (電子式)的發(fā)行對象僅限個人
10、下面關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的敘述，正確的是( )。
A.這種債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
B.按照附新股認(rèn)購權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可以分為可分離型和非分離型
C.按照行使認(rèn)股權(quán)的方式，可以分為現(xiàn)金匯人型和抵繳型
D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券
11、國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。
A.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大
B.存在利率風(fēng)險
C.有國家主權(quán)保障
D.以自由兌換貨幣作為計量貨幣
12、基金、股票與債券的區(qū)別具體有( )。
A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系
B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具
D.基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險有可能小于股票
13、具有一定的經(jīng)濟實力的金融機構(gòu)申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備( )條件。
A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
B.設(shè)有專門的基金托管部門
C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
14、貨幣基金利潤分配的規(guī)定有( )。
A.可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進行收益分配
B.當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益
C.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金分配權(quán)益
D.每周五進行利潤分配時，將同時分配周六和周日的利潤
15、根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )。
A.獨立衍生工具
B.嵌入式衍生工具
C.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
16、我國的金融衍生工具市場分為( )。
A.交易所交易市場
B.銀行間市場
C.銀行柜臺市場
D.證券公司柜臺市場
17、金融期貨的結(jié)算方式有( )。
A.轉(zhuǎn)為期權(quán)
B.交割交收
C.對沖平倉
D.延期交收
18、下列關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法正確的有( )。
A.以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量
B.是為適合人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的
C.交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積
D.采用現(xiàn)金結(jié)算
19、期貨與期權(quán)在( )上存在差異。
A.基礎(chǔ)資產(chǎn)
B.履約保證
C.套期保值的作用與效果
D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)
20、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征，具體體現(xiàn)為( )。
A.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
B.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
C.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)
D.投資者擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)
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