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2015全國(guó)證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題匯編
單項(xiàng)選擇題
1、附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值的價(jià)格將債券賣(mài)回給發(fā)行人的權(quán)利。( )
2、交易所交易基金是封閉式基金的可贖回性和開(kāi)放式基金的交易便利性相結(jié)合的一種新型基金。( )
3、我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。( )
4、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式一般采取做市商制。( )
多項(xiàng)選擇題
5、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的( )。
A.地點(diǎn)
B.時(shí)間
C.審議事項(xiàng)
D.議事方式
6、證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有( )。
A.從事證券工作8年以上，并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
B.取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格
C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能
D.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上
7、下列各項(xiàng)中屬于《中華人民共和國(guó)證券法》的主要內(nèi)容的是( )。
A.證券發(fā)行
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.證券交易
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
8、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列論述正確的是( )。
A.由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成
B.反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)
C.以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)
D.每半年調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可以進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10%
9、關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是( )。
A.主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
C.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過(guò)交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
D.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品
10、基金在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生下列事項(xiàng)之一時(shí)，必須按照法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告( )。
A.基金持有人大會(huì)決議
B.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變動(dòng)
C.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30%以上
D.基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件
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