- 全國(guó)證券從業(yè)人員資格《證券交易》模擬試題三 推薦度：
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2015全國(guó)證券從業(yè)人員資格《證券交易》試題精選
單項(xiàng)選擇題
1、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。( )
2、
證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于滬深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)并不突出。( )
3、個(gè)人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)應(yīng)向證券公司提交的材料不包括( )。
A.填妥并由本人當(dāng)面簽名的客戶(hù)信用資金存管協(xié)議
B.本人身份證明原件及復(fù)印件
C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”和“信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”
D.加蓋銀行章的專(zhuān)用于信用交易的銀行賬戶(hù)
4、公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶(hù)融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。( )
5、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A.B股
B.A股
C.國(guó)債
D.權(quán)證
6、一般來(lái)說(shuō)，證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程不包括( )。
A.驗(yàn)證
B.審單
C.查驗(yàn)資金和證券
D.審查投資者的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力
7、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說(shuō)法正確的是( )。
A.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明
B.我國(guó)A股的配股權(quán)證掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
C.配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過(guò)程非常不同
D.證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
多項(xiàng)選擇題
8、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( )。
A.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
B.中國(guó)交通銀行
C.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
D.寧波鄞州農(nóng)村合作銀行
9、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多
B.投資范圍是限定性的
C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作
10、追究證券公司刑事責(zé)任的處罰通常出現(xiàn)在( )情況下。
A.編造、傳播影響證券交易的虛假信息
B.內(nèi)幕交易
C.偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄
D.操縱證券交易價(jià)格
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