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2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)歸納
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【考點(diǎn)一】總則
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。
【考點(diǎn)二】資格條件與業(yè)務(wù)范圍
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);
(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;
(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;
(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;
(六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);
(七)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：
(一)介紹業(yè)務(wù)資格申請書;
(二)董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議;
(三)凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明;
(四)客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;
(五)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明;
(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本;
(七)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明;
(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。
【考點(diǎn)三】業(yè)務(wù)規(guī)則
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。
證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。
證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
【考點(diǎn)四】監(jiān)督管理
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
能源期貨的概念
能源期貨是商品期貨中相當(dāng)重要的一環(huán)，不下于現(xiàn)貨市場的影響力。目前較重要的商品有輕原油、重原油以及燃油;新興品種包括氣溫、二氧化碳排放配額。
能源期貨最早是在1978年開始在紐約商業(yè)交易所交易，商品是熱燃油。之后到1992年間增加了其它的商品。能源期貨的市場參與者有許多是避險(xiǎn)需求者，包括了燃油經(jīng)銷商、煉油者等，因此價(jià)格極具參考性，甚至成為許多現(xiàn)貨交易者的參考。不過由于石原油的供需狀況常常改變，特別是供給面，常受到石油輸出國組織 (OPEC)決議影響，有時(shí)也有會(huì)員國完全不理會(huì)決議片面決定產(chǎn)能情形。所以操作難度也相對的高了不少。
商品期貨交易的場所：商品交易所
中國的商品期貨交易所包括上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所。
全球范圍比較著名的從事期貨商品期貨交易的交易所有：芝加哥商品交易所(CBOT)、芝加哥商業(yè)交易所(CME)、紐約期貨交易所(NYMAX)、紐約商品期貨交易所(COMEX)、倫敦金屬交易所(LME)等。
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