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期貨從業

期貨從業《法律法規》要點:金融期貨結算業務

時間:2025-04-24 08:46:28 期貨從業 我要投稿

期貨從業《法律法規》要點:金融期貨結算業務

  導語:金融期貨(Financial Futures)指以金融工具為標的物的期貨合約。金融期貨作為期貨交易中的一種,具有期貨交易的一般特點,但與商品期貨相比較,其合約標的物不是實物商品,而是傳統的金融商品。

期貨從業《法律法規》要點:金融期貨結算業務

  1、申請金融業務結算

  ①經紀資格;負責人2年經驗;高管人員、控股股東2年內未處罰。

  ②近3年內無 期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件

  2、申請金融期貨交易結算資格:除1外

  ①董事長、正副總經理中至少2人證券或期貨5年以上,至少1人期貨5年以上且3年管理經驗

  ②注冊資本5000萬,2個月風險監管指標

  ③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬,控股股東凈資產不低于2億

  或控股股東凈資本不低于5億,不適用的凈資產不低于8億。

  3、申請全面結算

  ①董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上,至少2人期貨5年以上且3年管理經驗

  ②注冊資本1億,2個月風險監管指標

  ③前3年連續盈利,且每季度末客戶權益總額不低于3億,控股股東凈資產不低于10億

  或前3年中,至少2年盈利,且每季度客戶權益不低于1億元,控股股東凈資本不低于10億,不適用

  的凈資產不低于15億。

  4、全面結算會員按照證監會、期貨交易所的規定建立 保證金制度

  按照交易所的規定建立 限倉制度

  5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的,3日內向派出機構報告

  全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議的,3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

  全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應向交易所、保證金監管機構報告。

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