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2017期貨從業法律法規資料：期貨結算業務辦法
期貨公司金融期貨結算業務是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。接下來小編為大家精心整理了2017期貨從業法律法規資料：期貨結算業務辦法，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!
【考點一】總則
期貨公司金融期貨結算業務是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。
期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準，取得金融期貨結算業務資格。
中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。
中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。
【考點二】資格的取得與終止
期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。
期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：
(一)取得金融期貨經紀業務資格;
(二)具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等;
(三)結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷;
(四)具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員;
(五)高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形;
(六)不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;
(七)不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形;
(八)近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更.高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制;
(九)近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制;
(十)控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自丨成立或者重組完成之日起持續經營;
(十一)控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。
中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定。
【考點三】業務規則
取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。
取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司(以下簡稱全面結算會員期貨公司)，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。
全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列內容：
(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施;
(二)保證金標準;
(三)非結算會員結算準備金最低余額;
(四)風險管理措施、條件及程序;
(五)結算流程;
(六)通知事項、方式及時限;
(七)不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;
(八)協議變更和解除;
(九)違約責任;
(十)爭議處理方式;
(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他事項。
全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。
全面結算會員期貨公司應當按照中國證監會、期貨交易所的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。
全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。
【考點四】監督管理
期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。
全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。
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