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期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考試點：執(zhí)業(yè)行為準則
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期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)
【考點一】基本準則
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權(quán)益。
【考點二】合規(guī)執(zhí)業(yè)
從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。
期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;
(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;
(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);
(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金：
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
【考點三】專業(yè)勝任能力
從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
【考點四】對投資者的責任
從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。
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