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2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》易錯(cuò)題及答案
1[單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說法中，不正確的有( )。
Ⅰ.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于5人
Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)
Ⅲ.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表
Ⅳ.董事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。董事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事。
2[單選題] 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，不屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是( )。
Ⅰ.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
Ⅲ.《證券公司治理準(zhǔn)則》Ⅳ.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：【答案及解析】A證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場準(zhǔn)入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
3[單選題] 證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：【答案及解析】A由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。
4[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，對(duì)虛報(bào)注冊資本的公司，應(yīng)處以虛報(bào)注冊資本金額一定比例的罰款。該一定比例的罰款為( )。
A.1%以上5%以下
B.2%以上5%以下
C.2%以上10%以下
D.5%以上15%以下
參考答案：D
參考解析：【答案及解析】D本題考核發(fā)起人(股東)違反公司法的法律責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，對(duì)虛報(bào)注冊資本的公司，應(yīng)處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
5[單選題] 單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。
A.10%
B.30%
C.50%
D.7_0%
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。
6[單選題] 公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
7[單選題] 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括( )。
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施
D.客戶投訴的接待處理方式
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍。②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。③介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。④客戶投訴的接待處理方式。⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。⑥違約責(zé)任。⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8[單選題] 可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形不包括( )。
A.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
C.受他人指使、脅迫有違法行為，但是不能主動(dòng)交代違法行為的
D.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：①主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。②配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。④其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
9[單選題] ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
A.利用未公開信息交易罪
B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
參考答案：A
參考解析：【答案及解析】A利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員.利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息。違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)。或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
10[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。
11[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是( )。【此為舊題。最新的公司法已經(jīng)解除了對(duì)有限責(zé)任公司的最低注冊資本的限制，也沒有認(rèn)繳年限。】
A.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
B.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。
12[單選題] 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。
A.個(gè)人
B.期貨交易
C.期貨結(jié)算
D.期貨保證金
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
13[單選題] 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
參考答案：A
參考解析：【答案及解析】A期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
14[單選題] 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定不包括( )。
A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
C.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備
參考答案：D
參考解析：【答案及解析】D《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定主要有：①明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;②明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;③對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。選項(xiàng)D屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。
15[單選題] 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，可以采取的措施不包括( )。
A.暫停其任職資格1至3年
B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格
C.可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場禁入的措施
D.給予警告處分
參考答案：D
參考解析：【答案及解析】D根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第五十九條規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場禁入的措施。
16[單選題] 客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料不包括( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
B.有效身份證明文件
C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
D.融資融券擔(dān)保人證明
參考答案：D
參考解析：【答案及解析】D客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。
17[單選題] 對(duì)變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.30個(gè)工作日
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
參考答案：B
參考解析：【答案及解析】B對(duì)變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
18[單選題] 下列( )情形中，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
A.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
B.客戶投資股票
C.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
D.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金
參考答案：B
參考解析：【答案及解析】B除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔(dān)保比例超出規(guī)定比例時(shí)按照規(guī)定提取有關(guān)證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
19[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形，下列符合該情形的是( )。
A.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
B.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事
C.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過10%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事
D.最近兩年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)
參考答案：C
參考解析：【答案及解析】C。除了選項(xiàng)A、B、D內(nèi)容外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：①在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù);②與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。
20[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A.30
B.45
C.50
D.60
參考答案：B
參考解析：【答案及解析】B 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
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