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申請掛牌公司高管培訓(xùn)試題（含答案）

　　一、單選題(每題2分，共30題)

申請掛牌公司高管培訓(xùn)試題（含答案）

　　1.股票轉(zhuǎn)讓時間段為?(D)

　　A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00

　　B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00

　　C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15

　　D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00

　　2.掛牌公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度，經(jīng)(A)審議后后及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備并披露?

　　A 董事會

　　B 監(jiān)事會

　　C 股東大會

　　D 董事長

　　3.以下哪個說法是錯誤的?(B)

　　A 掛牌公司應(yīng)股東大會召開之后2個轉(zhuǎn)讓日之內(nèi)披露股東大會決議的公告

　　B 掛牌公司所有的董事會、股東大會決議均需要披露

　　C 掛牌公司所有的三會會議決議均需要向主辦券商報備

　　D 掛牌公司年度股東大會需要兩名律師見證

　　4.以下哪種情況需要披露臨時公告?(C)

　　A 對子公司投資1000萬

　　B 公司股份限售

　　C 協(xié)議轉(zhuǎn)讓下，掛牌公司股票成交價格較前收盤價格變動幅度超過50%

　　D 協(xié)議轉(zhuǎn)讓下，掛牌公司股票當(dāng)日換手率超過10%

　　5.以下哪項不屬于必須披露的定期報告?(A)

　　A 季度報告

　　B 半年度報告

　　C 年度報告

　　D 臨時公告

　　6.臨時報告應(yīng)當(dāng)由誰發(fā)布?(C)

　　A 董事長

　　B 控股股東、實際控制人

　　C 董事會

　　D 股東大會

　　7.離職董監(jiān)高所持有的掛牌公司股份鎖定期限是(B)

　　A 3個月

　　B 6個月

　　C 9個月

　　D 12個月

　　8.以下哪些事項必須經(jīng)股東大會審議通過?(C)

　　A 為公司關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保

　　B 購買理財產(chǎn)品

　　C 股票發(fā)行

　　D 以上均需提交

　　9.掛牌公司采取何種股票轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)由(D )確定。

　　A.掛牌公司股東大會決議

　　B.掛牌公司主辦券商

　　C.掛牌公司董事會決議

　　D.全國股轉(zhuǎn)公司

　　10.股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式，成交價以( A )為準(zhǔn)。

　　A.做市商申報價格

　　B.投資者申報價格

　　C.價格優(yōu)先

　　D.時間優(yōu)先

　　11.掛牌公司辦理新增股份登記時，對于公司董監(jiān)高認購的股份，應(yīng)如何申報? ( D

　　)

　　A、全部申報為無限售條件流通股

　　B、25%股份申報為高管鎖定股，75%股份申報為無限售條件流通股

　　C、全部申報為高管鎖定股

　　D、25%股份申報為無限售條件流通股，75%股份申報為高管鎖定股

　　12.新增股份登記涉及做市商持股的，做市商股份應(yīng)托管至哪類托管單元?(C )

　　A、自營類托管單元

　　B、經(jīng)紀(jì)類托管單元

　　C、做市類托管單元

　　D、其他類托管單元

　　13.因高管離任對其股份進行限售的，限售后的股份性質(zhì)為?( C )

　　A. 00-無限售條件流通股

　　B.01-掛牌后個人類限售股

　　C. 04-高管鎖定股

　　D. 05-掛牌前個人類限售股

　　14.中國結(jié)算發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(BPM系統(tǒng))定期推送持有人名冊的頻率為?(B)

　　A、每月一次，月末推送

　　B、每月兩次，月初和月中

　　C、每月一次，月初推送

　　D、每月一次，月中推送

　　15.以下哪種情形一定不符合持續(xù)經(jīng)營能力的要求(A)

　　A、最近一期末凈資產(chǎn)為負數(shù)

　　B、研發(fā)導(dǎo)致的持續(xù)虧損

　　C、被會計師事務(wù)所出具帶強調(diào)事項段的審計報告

　　D、資產(chǎn)負債率超過70%但不足100%

　　16.以下哪項為新三板的掛牌條件( D)

　　A、公司必須主營一種業(yè)務(wù)

　　B、不能存在同業(yè)競爭

　　C、實際控制人不得發(fā)生變更

　　D、出資真實

　　17.以下哪種情形不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方占用(D)

　　A、控股股東無償使用公司房屋建筑物

　　B、實際控制人借用公司資金未歸還

　　C、公司向股東超額分配股利且未歸還

　　D、公司向關(guān)聯(lián)方銷售商品形成的應(yīng)收賬款

　　18.以下哪種收入確認方法符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的要求(C )

　　A、公司銷售商品，以收款作為收入確認時點

　　B、公司銷售商品，以開票作為收入確認時點

　　C、公司銷售商品，以產(chǎn)品送達、客戶簽收作為風(fēng)險與報酬轉(zhuǎn)移時點確認收入

　　D、公司銷售商品的同時提供安裝服務(wù)，以產(chǎn)品送達、客戶簽收作為風(fēng)險與報酬轉(zhuǎn)移時點確認收入

　　19.以下哪項不屬于關(guān)聯(lián)方(D )

　　A、申請掛牌公司的子公司

　　B、申請掛牌公司實際控制人控制下的其他公司

　　C、申請掛牌公司的參股公司

　　D、申請掛牌公司參股公司的其他股東

　　20.根據(jù)最新修訂的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》規(guī)定，除股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形外，其他境內(nèi)股東均應(yīng)于(A)，完成開立證券賬戶的工作。

　　A、申請掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)公司報送申請掛牌文件前;

　　B、申請材料掛牌審查期間;

　　C、取得同意掛牌的函之后;

　　D、首次信息披露之后。

　　21.根據(jù)最新修訂的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》規(guī)定，申請掛牌公司應(yīng)在(B)，無論是否存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制情形，均需向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交股票初始登記申請表。

　　A、向全國股轉(zhuǎn)公司報送申請掛牌文件時;

　　B、審查期間對第一次反饋意見進行回復(fù)時;

　　C、首次信息披露之后;

　　D、取得同意掛牌的函之后。

　　22.下面不屬于掛牌前首次信息披露文件的是(D)。

　　A、公開轉(zhuǎn)讓說明書;

　　B、財務(wù)報表及審計報告;

　　C、法律意見書;

　　D、主辦券商盡職調(diào)查報告。

　　23.如果T日為掛牌日，掛牌前二次信息披露的日期為( B)。

　　A、T日;

　　B、T-1日;

　　C、T+1日;

　　D、T-2日。

　　24.公司以下哪種情形不符合股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)?(C)

　　A、控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭議或潛在糾紛。

　　B、報告期內(nèi)曾在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場進行權(quán)益轉(zhuǎn)讓。

　　C、36個月前未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，不屬于經(jīng)中國證監(jiān)會確認的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》實施前形成的股東超200人的股份有限公司情形。

　　D、按照《公司法》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》的有關(guān)規(guī)定作股票限售安排。

　　25.對業(yè)務(wù)收入占申請掛牌公司(B)以上的子公司，應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引》第二章第二節(jié)公司業(yè)務(wù)的要求披露相關(guān)業(yè)務(wù)情況。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　26.若公司為重污染行業(yè)企業(yè)，以下那一項不是公司申請掛牌必須辦理的：(C)

　　A、根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)辦理的排污許可證

　　B、應(yīng)辦理的已建項目的環(huán)評批復(fù)、驗收及配置污染處理設(shè)施

　　C、按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)公開披露環(huán)境信息的，履行相應(yīng)披露義務(wù)。

　　D、環(huán)保部門的無違規(guī)證明

　　27.關(guān)于申請掛牌公司掛牌同時進行股票發(fā)行的，以下不屬于必須披露事項的是：(C)

　　A、應(yīng)披露擬發(fā)行股數(shù)、發(fā)行對象或范圍、發(fā)行價格或區(qū)間、預(yù)計募集資金金額。

　　B、在公開轉(zhuǎn)讓說明書“公司財務(wù)”后增加“股票發(fā)行”章節(jié)。

　　C、應(yīng)詳細披露募集資金投向、募投項目情況及其合法合規(guī)性。

　　D、應(yīng)充分披露發(fā)行前后股本結(jié)構(gòu)、股東人數(shù)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、公司控制權(quán)、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股的變動情況。

　　28.掛牌公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的情形，下述第(B)項的說法是正確的?

　　A.可授權(quán)董事會決議

　　B.必須經(jīng)股東大會決議

　　C.可授權(quán)總經(jīng)理決定

　　D.無須履行三會決議程序

　　29.以下哪項內(nèi)容屬于董事會在公司治理過程中發(fā)揮的作用?(B)

　　A.對公司的治理系統(tǒng)開展定期評價

　　B.監(jiān)督公司治理系統(tǒng)的建立、事實和評價

　　C.審批運營目標(biāo)和目的

　　D.獲取關(guān)于公司治理系統(tǒng)成效的保證

　　30.以下哪項不屬于證監(jiān)會對非上市公眾公司公司治理層面的要求?(C)

　　A.公眾公司應(yīng)當(dāng)強化內(nèi)部管理，按照相關(guān)規(guī)定建立會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，確保公司財務(wù)報告真實可靠及行為合法合規(guī)。

　　B.公眾公司進行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，保證交易公平、公允，維護公司的合法權(quán)益，根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，履行相應(yīng)的審議程序。

　　C.公眾公司實施并購重組的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法嚴格履行公告義務(wù)，并及時準(zhǔn)確地向公眾公司通報有關(guān)信息，配合公眾公司及時、準(zhǔn)確、完整地進行披露。

　　D.公眾公司實施重大資產(chǎn)重組，重組的相關(guān)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰、定價公允，重組后的公眾公司治理機制健全，不得損害公眾公司和股東的合法權(quán)益。

　　二、多選題(每題4分，共5題)(多選、錯選0分，漏選2分)

　　1.關(guān)于公司治理機制，以下屬于必須披露事項的是：(BC)

　　A、最近兩年內(nèi)股東大會、董事會、監(jiān)事會的建立健全及運行情況，以及董事會對公司治理機制執(zhí)行情況的評估結(jié)果。

　　B、公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構(gòu)方面的分開情況。

　　C、為防止股東及其關(guān)聯(lián)方占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的行為發(fā)生所采取的具體安排。

　　D、控股股東、實際控制人為避免同業(yè)競爭采取的措施及做出的承諾。

　　2. 掛牌前首次信息披露文件包括(ABCD )：

　　A、公開轉(zhuǎn)讓說明書;

　　B、財務(wù)報表及審計報告;

　　C、法律意見書;

　　D、公司章程;

　　3.以下哪些情形不符合財務(wù)規(guī)范性要求(ABCD)

　　A、財務(wù)部門僅有1人

　　B、存在現(xiàn)金坐支

　　C、控股股東占用資金

　　D、個人卡收款

　　4. 公眾公司重大資產(chǎn)重組可以使用下列哪些支付手段購買資產(chǎn)?(ABCD)

　　A現(xiàn)金

　　B 股份

　　C 可轉(zhuǎn)換債券

　　D 優(yōu)先股

　　5. 以下哪些主體可以參與掛牌公司股票發(fā)行?(ABCD)

　　A 公司股東

　　B 公司核心員工

　　C 集合信托計劃.銀行理財產(chǎn)品

　　D 公司的董事.監(jiān)事.高級管理人員

　　三、判斷題(每題2分，共10題)

　　1、申請掛牌公司可按照客戶要求對來自于報告期內(nèi)前五大客戶的收入不予披露，無須提交相關(guān)申請。(×)

　　2、股東所持股份的限售安排屬于申請掛牌公司應(yīng)該披露的內(nèi)容，但是股東對所持股份自愿鎖定的承諾可以不予披露。(Ö)

　　3、掛牌公司應(yīng)當(dāng)建立兼顧公司特點和公司治理機制基本要求的股東大會、董事會、監(jiān)事會制度，明晰職責(zé)和議事規(guī)則。(Ö)

　　4、掛牌公司不可以與推薦掛牌時的主辦券商解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。(×)

　　5、掛牌公司可以實施股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、并購行為，可以發(fā)行優(yōu)先股、發(fā)行中小企業(yè)私募債券。(Ö)

　　6、掛牌公司認定核心員工每次最多不得超過35人。(×)

　　7、掛牌公司可以向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請變更證券簡稱、證券代碼。(X)

　　8、因召開股東大會查詢名冊的，如果T日為股東大會召開日，股東名冊的截止交收日(即股權(quán)登記日)最好定于T-7日至T-3日間。(Ö)

　　9、對于近一年內(nèi)發(fā)生權(quán)益分派的掛牌公司，中國結(jié)算發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(BPM系統(tǒng))會于每月月初第三個工作日自動推送上月股息紅利差別化征稅明細報表。(Ö)

　　10、根據(jù)《公司法》規(guī)定，掛牌公司董監(jiān)高在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有的本公司股份總數(shù)的50%。(×)

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