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2017年高級理財規(guī)劃師高頻考點
高級理財規(guī)劃師(國家職業(yè)資格一級)認(rèn)證試點工作于2009年11月正式開展，且日趨成熟，于2014年5月份過渡為全國統(tǒng)考。每年5月份、11月份全國統(tǒng)一鑒定。下面是小編為大家搜索整理的2017年高級理財規(guī)劃師高頻考點，希望對大家考試有所幫助。
證監(jiān)會的職責(zé)
證監(jiān)會依法對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。履行如下職責(zé)：
研究和擬定證券、期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券、期貨市場的有關(guān)法律、行政法規(guī)：制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)或核準(zhǔn)權(quán)。
依法監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和結(jié)算;批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市：監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。
依法監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和清算：監(jiān)管境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。
依法對公開發(fā)行和上市交易證券的證券發(fā)行人。上市公司，證券、期貨交易所，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券登記結(jié)算機構(gòu)，期貨結(jié)算機構(gòu)，證券投資基金管理機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)，資信評估機構(gòu)進行監(jiān)管：依法對從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動以及從事證券投資基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)的托管業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)管。
依法制定證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和證券投資基金管理機構(gòu)從業(yè)人員資格、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和高級管理人員的任職管理辦法并組織實施;依法制定證券從業(yè)人員的資格、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實施;按規(guī)定管理證券、期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)和期貨結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員和高級管理人員。
依法監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市;監(jiān)管境內(nèi)機構(gòu)到境外設(shè)立證券機構(gòu);監(jiān)管境外機構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)。
依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、交易的信息披露情況，監(jiān)管證券、期貨信息傳播活動，負責(zé)證券、期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。
依法對證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督。
依法對違反證券、期貨市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)和行政規(guī)章的行為進行調(diào)查、處罰。
管理證券、期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務(wù)。
法律、行政法規(guī)和國務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)，辦理國務(wù)院交辦的有關(guān)事宜。
知識產(chǎn)權(quán)
知識產(chǎn)權(quán)是指民事主體對其創(chuàng)造性的智力成果所依法享有的專有權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)是一種民事權(quán)利，它與物權(quán)、債權(quán)等其他民事權(quán)利相比，具有以下幾個特征：①無形性。知識產(chǎn)權(quán)的客體是一種無形的財產(chǎn)，它既不是物，也不是行為，而是一種智力成果。②雙重性。知識產(chǎn)權(quán)具有雙重的內(nèi)容，具有人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)的雙重特性。⑧專有性。
知識產(chǎn)權(quán)專屬于作者、發(fā)明人、設(shè)計人、發(fā)現(xiàn)人等權(quán)利主體;對某一項智力成果的專有權(quán)，國家只能授予一次，它排除了他人享有同樣權(quán)利的可能性。④地域性。即知識產(chǎn)權(quán)是一種受地域限制的權(quán)利。一國法律所確認(rèn)和保護的知識產(chǎn)權(quán)，只能在這個國家領(lǐng)域內(nèi)有效。要得到其他國家的保護，必須按照其他國家的法律規(guī)定或者國際公約，經(jīng)特定程序獲得。⑤時問性。即知識產(chǎn)權(quán)的保護是有一定期限的，一旦超過法律規(guī)定的有效期限.這一權(quán)利就自行消失，任何人都可以自由使用，且無須支付任何報酬。
著作權(quán)
1)概念
著作權(quán)亦稱版權(quán)，是指作者或者其他著作權(quán)人依法對文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)創(chuàng)作作品所享有的各項專有權(quán)利的總稱。著作權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)的一個重要組成部分，它所保護的是一種非物質(zhì)財富。因此，人們也將著作全稱為無形財產(chǎn)權(quán)，以區(qū)別于一般財產(chǎn)所有權(quán)。
2)著作權(quán)的主體
著作權(quán)的主體是指在著作權(quán)法律關(guān)系中依法享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。享受權(quán)利的一方成為權(quán)利主體，通常指創(chuàng)作作品的作者，或者其他依法對作品享有著作權(quán)的人;承擔(dān)義務(wù)一方成為義務(wù)主體，一般指作者及其他著作權(quán)以外的人。確認(rèn)著作權(quán)法律關(guān)系主體，是明確作品著作權(quán)歸屬，實施著作權(quán)保護的前提和條件。
依照我國《著作權(quán)法》的規(guī)定，著作權(quán)主體可以為公民、法人、非法人單位、外國人、國家，當(dāng)然，作品的性質(zhì)不同，其著作權(quán)歸屬也不同。一般情況下，作品的著作權(quán)歸屬于作者，即直接創(chuàng)作作品的人。如果沒有相反的證明，在作品上署真名或者匿名的人可以認(rèn)定為作品的作者。但在下列情況下，作品著作權(quán)的歸屬應(yīng)依法確定：
①合作作品的著作權(quán)主體。
合作作品，即指由兩個或兩個以上的公民合作創(chuàng)作的作品，其著作權(quán)屬于合作人，稱合著人。如果合作作品是統(tǒng)一不可分的整體，合著人即為著作權(quán)主體。如果合作作品是由幾個獨立的部分組成，則整個作品著作權(quán)歸合著人享有，各個部分的作者對其創(chuàng)作部分享有著作權(quán)并可單獨行使。
②集體作品的著作權(quán)主體。
集體作品，即指期刊、年鑒、百科全書、詞典等，其著作權(quán)主體為編輯人或出版人。但編輯人或出版人行使其權(quán)利時，不得損害集體作品中各個獨立部分作者的著作權(quán)。
③職務(wù)作品的著作權(quán)主體。
職務(wù)作品，即指為完成法人或非法人單位工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品，其著作權(quán)由作者享有，但法人或者非法人單位有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。
如果職務(wù)作品是利用法人或者非法人單位的物質(zhì)條件創(chuàng)作，并由法人或者非法人單位承擔(dān)責(zé)任的，作者享有署名權(quán)、受獎權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利歸法人或者非法人單位。
④委托作品的著作權(quán)主體。
委托作品，其著作權(quán)的歸屬由受委托創(chuàng)作作品的作者與委托人通過合同約定。合同未做明確約定或者未訂立合同的，著作權(quán)歸受托人享有。
⑤演繹作品的著作權(quán)主體。
演繹作品，即指利用他人已發(fā)表的作品，進行編輯、改編、翻譯、注釋、整理而產(chǎn)生的作品，其著作權(quán)主體為編輯、改編、翻譯、注釋、整理人。
⑥電影、電視、錄像作品的著作權(quán)主體。
電影、電視、錄像作品，其導(dǎo)演、編劇、作詞、作曲、攝影等作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由制片者享有。但作品中劇本、音樂等可以單獨使用的，作品的作者可以單獨享有著作權(quán)。
3)著作權(quán)的客體
著作權(quán)的客體即作品，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨創(chuàng)性并能以某種有形的形式復(fù)制的智力創(chuàng)作成果。
①受著作權(quán)法保護的作品。
依照我國《著作權(quán)法》的規(guī)定，作品包括下列形式創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和自然科學(xué)、社會科學(xué)、工程技術(shù)等作品：文字作品;口述作品;藝術(shù)作品，包括音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技;美術(shù)、建筑作品;電影或以類似方法創(chuàng)作的作品;圖形、模型作品：計算機軟件等法律、法規(guī)規(guī)定的其他作品。
②不受著作權(quán)法保護的作品。
一般不受著作權(quán)法保護的作品有以下幾種：立法機關(guān)所頒布的法律、法規(guī)或?qū)徟袡C關(guān)所做的裁決及其正式譯文;以政府名義發(fā)布的具有行政性質(zhì)的文件、報告及其正式譯文;各種科學(xué)定律和公式、已公開的數(shù)據(jù)、技術(shù)指標(biāo)和技術(shù)規(guī)范;日歷、表格、賬簿、銀行支票;標(biāo)語口號;報紙、期刊、電臺、電視臺發(fā)表或者以其他方式傳播的時事新聞;著作權(quán)保護期屆滿后的作品;違反國家法律、政策及社會公共利益的作品。
4)著作權(quán)的內(nèi)容
著作權(quán)的內(nèi)容包括著作人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利兩方面。
著作人身權(quán)是指作者通過刨作表現(xiàn)個人風(fēng)格的作品而依法享有獲得名譽、聲望和維護作品完整性的權(quán)利。該權(quán)利由作者終生享有，不可轉(zhuǎn)讓、剝奪和限制。作者死后，一般由其繼承人或者法定機構(gòu)予以保護。根據(jù)我國《著作權(quán)法》的規(guī)定，著作人身權(quán)具體包括：發(fā)表權(quán)，即決定作品是否公布于眾的權(quán)利;署名權(quán)，即表明作者身份，在作品上署名的權(quán)利;修改權(quán)，即修改或者授權(quán)他人修改作品的權(quán)利;保護作品完整權(quán)，即保護作品不受歪曲、篡改的權(quán)利。
著作財產(chǎn)權(quán)利是作者或其他著作權(quán)人所享有的對其作品的利用、收益和處分的權(quán)利，是作者和其他版權(quán)
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