2017基金從業考試《基金基礎知識》練習試題

　　為提高基金從業人員業務水平和執業素質，中國證券業協會定于從2008年9月開始舉行基金從業資格考試。接下來小編為大家精心整理了2017基金從業考試《基金基礎知識》練習試題，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!

　　1.發起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少于(C)元人民幣，持有期限不少于()。

　　A.1000萬，1年

　　B.2000萬，3年

　　C.1000萬，3年

　　D.2000萬，2年

　　2.目前，我國公募基金銷售機構不包括(B)。

　　A.保險公司

　　B.信托公司

　　C.農村商業銀行

　　D.證券公司

　　3.(A)是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。

　　A.基金份額的登記

　　B.基金份額的申購

　　C.基金份額的認購

　　D.基金份額的贖回

　　4.甲是基金管理公司 A的基金經理，甲的朋友是上市公司 B的董事長，當 B非公開增發股票時，按照職業道德規則，甲正確的做法是(D)。

　　A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關系與職務優勢，參與 B增發為自己謀取利益

　　B.甲考慮和乙是朋友關系，就利用自己管理的自己基金參與 B的增發

　　C.在非公開增發方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股價，使 B能夠按較高價格增發

　　D.甲以客觀的專業分析，作出所管理的基金是否參與 B增發的決定

　　5.某基金公司在實現業務電子化時，缺乏對系統的全面考慮，在出現操作風險后，追究相關責任人員時，發現不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統缺乏(C)。

　　A.可稽性

　　B.可靠性

　　C.穩定性

　　D.安全性

　　6.按照投資的對象的不同，投資基金可以分為(B)。

　　A.風險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金

　　B.風險投資基金、私募股權基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

　　C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數投資基金

　　D.絕對收益基金、私募股權基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

　　7.開放式基金注冊登記機構通過設立和維護(C)，確認基金份額持有人持有基金份額。

　　A.基金份額持有人資金賬戶

　　B.基金管理的交易賬戶

　　C.基金份額持有人名冊

　　D.基金銷售機構的銷售賬戶

　　8.要求基金從業人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業人員的執業之前通過資格考試，并經由所在機構向中國基金業協會申請執業注冊后，方可執業。2、保證基金從業人員具備必要的執業能力和專業水平。3、保證基金從業人員職業過程中不出現差錯。4、保證基金從業人員的執業活動處于監管機構的監督之下。

　　A.2、3、4

　　B.1、2、4

　　C.1、2、3

　　D.1、3、4

　　9.以下不屬于基金管理公司內部控制制度體系的是(B)。

　　A.基金投資部管理制度

　　B.股東的股權協議

　　C.信息披露操作手冊

　　D.公司風險管理制度

　　10.關于收取贖回費，以下說法正確的是(C)。

　　A.對持有期長于 3個月但少于 6個月的投資人收取的贖回費總額不高于 50%計入基金財產

　　B.場外贖回不得分段設置贖回費率

　　C.不低于贖回費總額25%的贖回費應當歸入基金財產

　　D.場內贖回可以按照份額持有時間分段設置贖回費率

　　11.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開放式基金;3、交易型開放式指數基金;4、分級基金子份額

　　A.1,2

　　B.1,2,3

　　C.2,3,4

　　D.1,2,3,4

　　12.基金管理人內部控制機制的四個層次不包括(D)。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管的檢查監督

　　C.管理層對人員和業務的監督控制

　　D.股東大會的檢查、監督和指導

　　13.某混合型基金參與網下申購新股公開增發，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預估實際中簽率，申購數量過大，出現持新股市值占基金資產凈值比例達 14.85%的情況，違反《基金運作管理辦法》的規定，該事件所引起的風險屬于(B)。

　　A.操作風險

　　B.法律合規風險

　　C.流動性風險

　　D.市場風險

　　14.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。

　　A.現金募集、非現金募集

　　B.合并募集、分開募集

　　C.場內募集、場外募集

　　D.直銷募集、分銷募集

　　15.明確基金銷售目標客戶市場，最需要解決的問題是(D)。

　　A.考核激勵基金銷售人員

　　B.選擇基金投資機會

　　C.完善基金產品線

　　D.分析投資者的需求

　　16.基金從業人員職業道德最為基礎的要求是(B)。

　　A.誠實可信

　　B.守法合規

　　C.專業審慎

　　D.保守秘密

　　17.專業審慎是基金從業人員應當具備與其職業活動相適應的職業技能，是調整基金從業人員與(B)之間關系的道德規范。

　　A.基金監管

　　B.職業

　　C.投資人

　　D.社會關系

　　18.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是(A)。

　　A.應保證投資人實時了解基金投資組合信息

　　B.應確保應予披露的基金信息在中國證監會規定時間內披露

　　C.應保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料

　　D.應保證所有披露信息的真實性、準確性和完整性

　　19.基金份額的登記、確認是(A)的職責之一。

　　A.注冊登記機構

　　B.中央結算公司

　　C.銷售機構

　　D.基金托管人

　　20.在宣傳推介材料(D)，基金銷售機構應當向有關部門報備相關材料。

　　A.發布結束后 3個工作日內

　　B.發布之日前 3個工作日

　　C.發布之日前 5個工作日

　　D.發布之日起 5個工作日內

【基金從業考試《基金基礎知識》練習試題】相關文章：

基金從業證券投資基金基礎知識試題練習10-28

基金從業考試試題08-23

基金從業《證券投資基金基礎知識》考試大綱09-10

基金從業考試證券投資基金基礎知識大綱10-28

基金從業考試證券投資基金基礎知識習題05-29

2017基金從業資格考試《基金基礎》練習07-26

基金從業《證券基金基礎》試題10-05

2017基金從業《證券投資基金基礎知識》考試大綱10-01

基金從業基礎知識06-12

基金考試題庫《基金基礎》沖刺練習09-03