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基金管理人的信息披露業務

時間:2025-04-05 18:22:05 基金從業 我要投稿
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基金管理人的信息披露業務

  導語:基金管理人(基金管理公司),運用所管理基金的資產,根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定,按照科學的投資組合原理進行投資決策,謀求所管理的基金資產不斷增值,并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。

  管理人主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項,具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等各環節。

  ①向中國證監會提交基金合同草案、托管協議草案、招募說明書草案等募集材料。份額發售的3日前,登載在指定報刊網址上

  ②在基金合同生效的次日,在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。

  ③開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內,將更新的招募說明書登載在管理人網站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上,在公告的15日前,應向中國證監會報送更新的招募說明書并就更新內容提供書面說明。

  ④基金擬在證券交易所上市的,應向證券交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。獲準上市的,應在上市日前3個工作日登載

  ⑤至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。開放式基金在開始辦理申購或贖回前至少每周公告一次資產凈值和份額凈值;放開后應于,每個開放日的次日披露基金份額資產凈值和份額累計凈值。

  ⑥在每年結束后90日內,在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網站上披露全文;上半年結束后60日內;每季度結束后15個工作日內披露季度報告

  ⑦當發生重大影響事件時,應在2日內編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監會及其他地方證監局備案。封閉式基金還應在披露前送基金上市的證交所審核

  ⑧誤導性影響或引起較大波動時,應在知悉后立即對該消息進行公開澄清,將有關情況報告證監會及上市的證交所。

  ⑨管理人召集大會的,應至少提前30日公告大會召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。召開后,應將大會決定的事項報證監會核準或備案,并予公告。

  ⑩職責終止時,應聘請會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報證監會備案。

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